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    2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷考前模擬試題(四)

    來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    91、下列說法正確的是( ?。?。
    A.T日16:00為網(wǎng)下申購資金人賬的截止時點
    B.主承銷商在確認(rèn)累計投標(biāo)詢價申報結(jié)果數(shù)據(jù)后,于T日15:30前通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺
    C.主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù),包括發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺
    D.結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù),按照原留存的配售對象匯款憑證,辦理配售對象的退款
    92、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件的扉頁應(yīng)附(  )的姓名、電話及其他聯(lián)系方式。
    A.發(fā)行申請人的董事長
    B.發(fā)行申請人的董事會秘書
    C.主承銷商相關(guān)部門負(fù)責(zé)人
    D.主承銷商項目負(fù)責(zé)人
    93、招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,貨幣金額除特別說明外,應(yīng)指人民幣金額,并以( ?。閱挝?。
    A.元
    B.千元
    C.萬元
    D.億元
    94、首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格,且不得有( ?。┣樾巍?
    A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
    B.最近l2個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
    C.最近半年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
    D.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,尚未有明確結(jié)論意見
    95、轉(zhuǎn)債發(fā)行:發(fā)行方式
    可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要類型包括( ?。?。
    A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
    B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者本配售相結(jié)合
    C.全部網(wǎng)上競價發(fā)行
    D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向個人投資者配售相結(jié)合
    96、財務(wù)報表被出具( ?。┑模l(fā)行人應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及注冊會計師對強(qiáng)調(diào)事項的詳細(xì)說明。
    A.帶強(qiáng)調(diào)事項段的有保留審計意見
    B.有保留審計意見
    C.帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留審計意見
    D.帶說明事項段的有保留審計意見
    97、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù),須向中國銀監(jiān)會提出申請,提交(  )等規(guī)定的資料。
    A.協(xié)議文本
    B.可行性分析報告
    C.驗資報告
    D.招募說明書
    98、上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,應(yīng)當(dāng)符合( ?。?br />A.上市公司在最近3年連續(xù)盈利
    B.上市公司最近3個會計年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
    C.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的70%
    D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的50%
    99、在收購過程中,并購企業(yè)主要面臨的風(fēng)險有( ?。?br />A.整合風(fēng)險
    B.市場風(fēng)險
    C.融資風(fēng)險
    D.法律風(fēng)險
    100、含有贖回、回售條款規(guī)定的可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是由(  )構(gòu)成的復(fù)合金融工具。
    A.普通債權(quán)
    B.投資人美式買權(quán)
    C.發(fā)行人美式賣權(quán)
    D.發(fā)行人美式買權(quán)
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