二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求。)
71、上市公司募集資金，除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得（　?。?br />A．持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)
B．借予他人
C．委托理財(cái)
D．直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
72、下列屬于利用留存收益籌資特點(diǎn)的是（　?。?。
A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低
B．未分配利潤籌資而增加的權(quán)益成本會(huì)稀釋原有股東的每股收益和剩余控制權(quán)
C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處
D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者
E．未分配利潤籌資可以增加公司的凈資產(chǎn)
73、以下屬于承銷說明書的內(nèi)容是（　?。?。
A．承銷方式
B．承銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
C．違約責(zé)任
D．承銷期及起止日期
74、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于不得在上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事的情形的是（　?。?br />A．某上市公司的股本總額為20000萬股，甲持有2萬股
B．某上市公司前10名股東中的自然人股東的直系親屬
C．為某上市公司的附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)服務(wù)的人員
D．為間接持有某上市公司已發(fā)行股份8%以上股東單位的工作人員
E．某上市公司前15名股東中的自然人股東的直系親屬
75、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)以上不當(dāng)行為的處罰方式有（　?。?br />A．警告
B．罰款
C．暫停股票承銷業(yè)務(wù)資格
D．刑事處罰
76、盡職調(diào)查的參與者一般有（　　）。
A．主承銷商
B．國際協(xié)調(diào)人
C．律師
D．估值師
77、深交所資金申購上網(wǎng)實(shí)施辦法與上交所不同之處在于（　　）。
A．放寬投資者申購上限
B．申購單位數(shù)量不同
C．深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購
D．以上都正確
E．以上都不對(duì)
78、信托投資公司擔(dān)任特定目的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　?。?br />A．根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上
B．注冊(cè)資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣
C．原有存款性負(fù)債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負(fù)債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負(fù)債業(yè)務(wù)
D．具有良好的社會(huì)信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，到期信托項(xiàng)目全部按合同約定順利完成，沒有挪用信托財(cái)產(chǎn)的不良記錄，并且最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為
79、公司住所是確定（　?。┑确墒聞?wù)的依據(jù)。
A．公司登記注冊(cè)級(jí)別管轄
B．訴訟文書送達(dá)
C．債務(wù)履行地點(diǎn)
D．法院管轄及法律適用
80、外國投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資應(yīng)遵循（　?。┰瓌t
A．遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共利益
B．堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會(huì)公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄
C．鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，不得炒作
D．不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，不得造成中國境內(nèi)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)過度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)