91、資本維持原則的具體保障制度包括（　?。?br />A．盈余分配制度
B．公積金提取制度
C．限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易制度
D．固定資產(chǎn)折舊制度
92、上市公司申請發(fā)行新股必須具備的條件有（　?。?。
A．公司股東在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
B．公司在最近5年內(nèi)連續(xù)盈利
C．前一次發(fā)行的股份已募足
D．與前一次發(fā)行股份的時間間隔在1年以上
E．與前一次發(fā)行股份的時間間隔在2年以上
93、有下列（　?。┣樾沃坏?，當(dāng)事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。
A．經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事-實發(fā)I-1=2；日起1年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%
C．在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
D．因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
94、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（　?。?。
A．凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D．凈資本與負(fù)債的比例不得低于30%
E．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
95、有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，（　?。?。
A．如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
B．若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
C．如進入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(不含50%)，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進人股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股
D．若進入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股
96、持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)（　?。?。
A．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度
C．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
D．督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
97、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（　?。?。
A．商業(yè)銀行
B．企業(yè)集團財務(wù)公司
C．大型工商企業(yè)
D．其他金融機構(gòu)
98、首次公募股票申請人最近三年內(nèi)（　　）的，屬于重大違法行為。
A．法定代表人受過刑事處分
B．發(fā)起人出資不實
C．在設(shè)立或運作期間未履行合法的審批、登記程序
D．以欺詐手段發(fā)行證券
99、以下說法正確的是（　?。?
A．企業(yè)集團財務(wù)公司可以承銷本集團發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷商
B．已經(jīng)承擔(dān)過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計承擔(dān)過3次以上副主承銷商的金融機構(gòu)方可擔(dān)任主承銷商
C．已經(jīng)承擔(dān)過副主承銷商或累計承擔(dān)過3次以上分銷商的金融機構(gòu)方可擔(dān)任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末總資產(chǎn)的l/3
100、有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請
A．收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁 有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約
D．中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形