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    2008年證券從業(yè)證券發(fā)行與承銷模擬試題(四)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    21、2005年10月9日,(  )兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和l0億元,這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
    A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
    B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
    C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行
    D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
    22、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票,新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人i持有的股份的市值須至少為( ?。┤f(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( ?。?br />A.3 000,25%
    B.5 000,20%
    C.3000,20%
    D.5 000,25%
    23、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率( ?。┑那疤嵯?,募集人才能償付本息。
    A.不高于l00%
    B.不低于l00%
    C.不低于80%
    D.不高于80%
    24、每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為( ?。┟1頉Q投票時(shí)同意票達(dá)到( ?。┢睘橥ㄟ^(guò)
    A.10,5
    B.7,3
    C.10,3
    D.7,5
    25、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向( ?。┨岢錾暾?qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
    A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C.中國(guó)人民銀行
    D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
    26、擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后( ?。?duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。
    A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
    B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
    C.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說(shuō)明
    D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明
    27、從輔導(dǎo)之日起,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每( ?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送一次《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)報(bào)告》。
    A.2個(gè)月
    B.一個(gè)季度
    C.4個(gè)月
    D.半年
    28、( ?。┮婪▽?duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
    A.財(cái)政部
    B.中國(guó)人民銀行
    C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    29、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間( ?。?。
    A.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
    B.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l2個(gè)月
    C.不超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
    D.超過(guò)公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之13起不少于2年
    30、1998年( ?。┏雠_(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度,發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷商推薦,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
    A.《公司法》
    B.《證券法》
    C.《證券交易法》
    D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》
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