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    2009年9月證券資格考試發(fā)行與承銷預(yù)測(cè)試題(3)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年8月31日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    51、評(píng)定無(wú)形資產(chǎn)的重估價(jià)值,如果是自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn),根據(jù)( ?。?。
    A.其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本
    B.購(gòu)人成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
    C.該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力
    D.其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力
    52、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份,不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的(  )。
    A.5%
    B.10%
    C.15%
    D.20%
    53、次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ?。倾y行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
    A.不低于5年(包括5年)
    B.不低于3年(包括3年)
    C.不低于5年(不包括5年)
    D.不低于3年(不包括3年)
    54、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備( ?。?br />A.有限的商業(yè)和法律意義
    B.無(wú)限的商業(yè)和法律意義
    C.正式的商業(yè)和法律意義
    D.暫時(shí)的商業(yè)和法律意義
    55、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票,申購(gòu)日后的第( ?。┨?,對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    56、可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的(  )停止交易。
    A.第10個(gè)交易日起
    B.第5個(gè)交易日起
    C.第3個(gè)交易日起
    D.第2個(gè)交易日起
    57、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)( ?。?。
    A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
    B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
    C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
    D.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式賣權(quán)
    58、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向( ?。┨岢錾暾?qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。
    A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C.中國(guó)人民銀行
    D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
    59、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交( ?。┍頉Q通過(guò);發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份的,須向( ?。﹫?bào)送公司章程草案。
    A.創(chuàng)立大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.股東大會(huì),中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    C.董事會(huì),財(cái)政部
    D.監(jiān)事會(huì),財(cái)政部
    60、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之目起未逾( ?。┠瓴坏脫?dān)任股份有限公司的董事。
    A.1
    B.2
    C.5
    D.3
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