111、擬發(fā)行上市公司的（　?。?yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A．總經(jīng)理
B．副總經(jīng)理
C．財務(wù)負責人
D．核心技術(shù)人員
112、在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合（　　）。
A．發(fā)行人應(yīng)當是依法設(shè)立且合法存續(xù)的有限責任公司
B．發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在2年以上
C．發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
113、關(guān)于發(fā)審委會議，下列說法正確的是（　?。?。
A．參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為9名
B．表決投票時同意票數(shù)達到7票為通過
C．發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到5票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決
D．發(fā)審委會議表決采取記名投票方式
114、發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括（　?。?。
A．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況
B．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商持有5%以上股份的股東情況
C．發(fā)行人、保薦人、副主承銷商持有7%以上股份的股東情況
D．發(fā)行人與承銷團各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
115、股票公開發(fā)行的“三公”原則指的是（　　）。
A．公開
B．公平
C．公允
D．公正
116、按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購可以分為（　?。?。
A．橫向并購
B．縱向并購
C．混合并購
D．協(xié)議收購
117、保薦代表人出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
A．參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B．通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當利益
C．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作
118、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循（　　）原則。
A．人員、機構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合
B．人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分
C．債務(wù)、收入與成本、費用相配比．
D．債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比
119、以下說法正確的是（　?。?。
A．企業(yè)集團財務(wù)公司可以承銷本集團發(fā)行的企業(yè)債券，但不宜作為主承銷商
B．已經(jīng)承擔過企業(yè)債券發(fā)行主承銷商或累計承擔過3次以上副主承銷商的金融機構(gòu)方可擔任主承銷商
C．已經(jīng)承擔過副主承銷商或累計承擔過3次以上分銷商的金融機構(gòu)方可擔任副主承銷商
D．承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年末總資產(chǎn)的1/3
120、2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了（　?。?。
A．公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B．規(guī)定證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C．進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D．將證券上市核準權(quán)賦予了證券交易所，強化了交易所的監(jiān)管職能