101、上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（　?。?br />A．最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為
102、企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1-2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列（　　）條件。
A．具有交易所會員資格
B．具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好
C．最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
103、《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司（　?。┻_(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。
A．在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)
B．上市公司按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資
C．接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)
D．受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
104、發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．詢價推介時間
B．定價公告刊登日期
C．申購日期和繳款日期
D．股票上市日期
105、關(guān)于報表披露，下列說法錯誤的是（　　）。
A．發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B．發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
C．發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表
D．發(fā)行人應(yīng)披露財務(wù)報表的編制基礎(chǔ)、合并財務(wù)報表范圍及變化情況
106、重大關(guān)聯(lián)交易指（　?。?。
A．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元的關(guān)聯(lián)交易
B．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬元的關(guān)聯(lián)交易
C．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易
D．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易
107、首次公開發(fā)行股票，并申請在經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應(yīng)按（　?。┲械挠嘘P(guān)要求編制上市公告書。
A．《公司法》、《證券法》
B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
C．核準(zhǔn)其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》
D．《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
108、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合（　?。?br />A．最近3年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．經(jīng)營成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常
D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
109、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場交易流通的條件不包括（　?。?。
A．近兩年沒有違法和重大違規(guī)行為
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢
C．實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3億元
D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
110、上市公司發(fā)行證券，發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件包括（　?。?br />A．發(fā)行公告
B．發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告
C．發(fā)行人董事會決議
D．發(fā)行人股東大會決議