39.國債承銷風(fēng)險與發(fā)行市場狀況有關(guān)，發(fā)行市場狀況指的是_______。
A、發(fā)行市場的資金供應(yīng)狀況
B、發(fā)行市場上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、債券發(fā)行市場的平均利率水平
D、投資者的投資偏好
E、國債本身的條件
40.上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整；
B、本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額；
D、不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、公司不得有重大購買或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A、證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣
B、具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)
C、具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1只以上股票的經(jīng)歷等
D、已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通信設(shè)施、營業(yè)場所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件——。
A、具有國家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)
B、證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣
C、具有參與外資股承銷的經(jīng)歷
D、已經(jīng)取得主承銷商資格
E、具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件——。
A、受到所在地證券監(jiān)管部門的有效監(jiān)管
B、具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上的凈資產(chǎn)
C、擁有廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)
D、具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
E、最近2年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有——。
A、《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》
B、《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）
C、經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D、《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）
E、最近2年承銷情況介紹
45．境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書時，應(yīng)報送的文件有——。
A、《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格申請表》
B、最近2年承銷情況介紹
C、《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）
D、公司章程E經(jīng)注冊會計師審計的前2年的財務(wù)報告
46．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A、不需使用嚴(yán)格的招股說明書
B、只需使用信息備忘錄
C、招股文件不需按嚴(yán)格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)
D、正式承銷前的市場預(yù)測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義
E、招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡單地備案審查
47．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售，這種發(fā)行方式的特征是——。
A、發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
B、招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
C、私募招股文件須報送配售地證券監(jiān)管部門進行備案
D、要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄
E、要準(zhǔn)備公開募股使用的招股章程
48．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是——。
A、發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B、發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣
C、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利
D、改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年沒有重大違法行為
E、所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
49．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)符合的條件為——。
A、公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣
B、公司最近3年連續(xù)盈利
C、公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D、符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定
E、符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A、公司近3年內(nèi)無重大違法行為
B、公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C、公司近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏
D、公司與其的B股增資發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E、公司前一次發(fā)行B股的招股說明書公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說明書公布日，其間隔時間應(yīng)不少于6個月
51．招股說明書全文文本扉頁應(yīng)刊登如下內(nèi)容——。
A、發(fā)行股票類型
B、每股面值
C、每股發(fā)行價格
D、主承銷商
E、發(fā)行方式與發(fā)行對象
52．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露至上市前的有關(guān)重要日期，主要包括——。
A、資金凍結(jié)日期
B、發(fā)行公告刊登的日期
C、申購期
D、預(yù)計上市日期
E、預(yù)計發(fā)行日期
53．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括——。
A、法定代表人
B、發(fā)行人設(shè)立方式
C、發(fā)起人
D、歷次股本形成及股權(quán)變化情況
E、發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例
54．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括——。
A、持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B、本次發(fā)行前持有發(fā)行人10％以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。
C、發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況
D、本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
E、股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
55．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括——。
A、發(fā)行人主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
B、所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況
C、股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況
D、發(fā)行人若從事控股或投資管理的，應(yīng)披露對外投資及其風(fēng)險管理的主要制度
E、如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機構(gòu)的名稱
56．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列各項財務(wù)指標(biāo)——。
A速動比率=速動資產(chǎn)/流動負(fù)債
B、每股營業(yè)現(xiàn)金凈流量＝經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/普通股股數(shù)
C、存貨周轉(zhuǎn)率=主營業(yè)務(wù)成本/存貨平均余額
D、研究與開發(fā)費用占主營業(yè)務(wù)收入比例=研究發(fā)展費用/主營業(yè)務(wù)收入
E、銷售現(xiàn)金比率＝經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/銷售額
57．發(fā)行人應(yīng)披露注冊會計師對本次上市前首次公開發(fā)行股票所募股資金的驗資報告，以及募股資金入帳情況，包括——。
A、入帳時間
B、入帳金額
C、入帳帳號
D、開戶銀行
E、開戶銀行所在地
58．上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請：——。
A、最近2年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B、擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可
C、公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D、招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
E、存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為
59．擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注并在盡職調(diào)查報告中予以說明有——。
A、存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易
B、上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的85%
C、與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財務(wù)指標(biāo)如應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險
D、公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證
E、公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平
60．在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，包括——。
A、本次擬發(fā)行的股份及本次發(fā)行后公司股本結(jié)構(gòu)
B、股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況
C、按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)
D、外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況
E、披露最大十名股東的名稱、持股數(shù)、持股比例等