三、判斷題
1. 新股發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書概要（或招股意向書）同日同報刊登，并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。

2. 新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前，必須通過現(xiàn)場推介方式向投資者進行公司推介，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進行網(wǎng)上直播。

3. 談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進行充分補充的，中國證監(jiān)會可以對其進行公開批評。

4. 國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負責(zé)實施上市公司董事長談話工作。

5. 暫停上市的公司申請其恢復(fù)上市，由中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。

6. 上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的情況，自其公布第三年年度報告之日起，證券交易所應(yīng)對其股票實施停牌，并在停牌后10個工作日內(nèi)就該公司股票是否暫停上市作出決定。

7. 上市公司在其股票暫停上市期間，可以不履行上市公司的有關(guān)義務(wù)。

8.現(xiàn)金流量表反映了公司一定會計期間內(nèi)有關(guān)現(xiàn)金和現(xiàn)金等價物的流入和流出。

9.速動比率是反映公司盈利能力的財務(wù)指標。

10.流動比率是流動資產(chǎn)除以流動負責(zé)的比值，它可以反映短期償債能力。

11.當(dāng)公司法定公益金累計額達到注冊資本的50％以上時，可以不再提取。

12. 采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后20日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會，創(chuàng)立會由認股人組成。

13.公司不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人負返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。

14.在公司設(shè)立過程中，由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。

15.全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實、準確、完整，并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

16.股份有限公司以其注冊登記地為住所。

17.公司設(shè)立地子公司和分公司都是獨立承擔(dān)民事責(zé)任的法人企業(yè)。

18.在我國，自然人和法人都可以充當(dāng)股份有限公司的發(fā)起人。

19.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)向原公司登記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

20.無形資產(chǎn)由于沒有一定的計價標準，故通常不進行評估。

21. 上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任主承銷商，其發(fā)行推薦人可以由一般的沒有主承銷商資格的正確公司擔(dān)任。

22. 發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。

23. 認購證與儲蓄存款掛鉤，“全額預(yù)繳，比例配售”等新股發(fā)行方式同屬網(wǎng)上發(fā)行。

24. 為股票發(fā)行出具財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書等文件的有關(guān)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿6個月內(nèi)不得購買或持有該股票。

25. 上市公司所確定的配股價格可以低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)。

26. 如果公司存在著資金、資產(chǎn)被控股股東占用，或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易，就不滿足公募增發(fā)的條件。

27. 上市公司公募增發(fā)新股，在最近三年要求做到連續(xù)盈利，本次發(fā)行完成當(dāng)年的資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利潤水平。

28. 境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書的有效期為簽發(fā)日起的2年內(nèi)，2年后自動失效。

29. 信托投資公司自從1999年9月1日起不再從事股票承銷業(yè)務(wù)。

30．招股說明書的有效期限為一年，自招股說明書簽訂完畢之日計算。

31.制作驗證筆錄的目的在于保證招股說明書的合法性，完備性。

32.對于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個月方可上市流通。

33. 采用全額預(yù)繳款、比例配售、余款即退的發(fā)行方式，其中個人股票帳戶的申購量不得超過公司發(fā)行后總股本的5%。

34.我國公募發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式。

35.在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認股者持股載入股東名冊為要件。

36.與發(fā)行公司有股權(quán)關(guān)系或為同一集團的法人不得參加配售。

37.金融債券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。

38. 國債的投資主體可以是個人，企業(yè)，金融機構(gòu)，但是政府機構(gòu)不可以作為債券的投資者。

39.揚基債券是歐洲債券的一種。

40.無形市場是指通過證券經(jīng)營機構(gòu)柜臺這類非特定場所發(fā)行證券的發(fā)行市場組織形式。

41.債券償還日期可分為期滿償還，期中償還和延期償還三種。

42.對債券的評級是評價該種債券的債券投資收益。

43.同一個公司，發(fā)行不同順序的債券時，其發(fā)行的不同債券得到的評級結(jié)果是一樣的。

44.金融債券的發(fā)行主體必須與承銷主體分開，不能同為一體。

45.可轉(zhuǎn)換債券到期后五個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期的利息。

46.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人每年首次滿足贖回條件時，不實施贖回的，當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。

47. 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人可按約定的條件在規(guī)定的轉(zhuǎn)股期內(nèi)隨時轉(zhuǎn)股,并于轉(zhuǎn)股完成后的首日成為發(fā)行人的股東。

48.當(dāng)投資者持有已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券20％，除了報告以外，在規(guī)定的期限之內(nèi)，不得再買賣公司的可轉(zhuǎn)換債券，但是可以買賣公司發(fā)行的股票。

49.除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機構(gòu)。

50.憑證試國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券。

51．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人出資額應(yīng)不少于1.5億人民幣。

52．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于2億人民幣。

53．境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備條件之一就是，最近3年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求。

54．我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取公開發(fā)行加國際配售。

55．境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時，其擁有的具有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員人數(shù)應(yīng)在10人以上。

56．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，公司近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載或重大遺漏。

57．國際推介的對象主要是承銷商。

58．我國股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開發(fā)行加國際配售。

59．發(fā)行額度是發(fā)行債券的面值總額。

60．債券發(fā)行人只能用其財產(chǎn)作為擔(dān)保品，以保證到期還本付息。

61．申請發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)，必須符合的基本條件之一是，按市場預(yù)期合理市盈率計算，預(yù)計籌資額不好于5000萬人民幣。

62．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應(yīng)滿足的主要條件之一是，沒發(fā)行100萬港元的股票，須有不少于3名股東，而股東總數(shù)不少于100名。

63．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人的歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，包括發(fā)行前最大10名然人股東姓名及其持股數(shù)量和比例。

64．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)視實際情況，根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的情況。

65．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露設(shè)立獨立董事的情況。

66．非整體改制重組設(shè)立且運行不足兩年的發(fā)行人，在有關(guān)簡要資產(chǎn)負債表的披露方面，只需披露改組設(shè)立股份有限公司后各年年末的簡要資產(chǎn)負債表。

67．招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項。

68．發(fā)行人應(yīng)在其股票上市十日前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的報刊及中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上。

69．在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及各類股東的持股情況，主要包括：按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)和披露最大十名自然人股東的姓名、持股數(shù)、持股比例等。

70．上市公司最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行新股申請。