41．申請(qǐng)發(fā)行境外上市外資股的企業(yè)，必須符合的基本條件是——。
A籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
B 按市場(chǎng)預(yù)期合理市盈率計(jì)算，預(yù)計(jì)籌資額不好于5000萬美元
C符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
D符合國(guó)家有關(guān)利用外資政策的規(guī)定
E符合我國(guó)有關(guān)境外上市的法律、法規(guī)和規(guī)則

42．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司應(yīng)滿足的主要條件是——。
A公司上市時(shí)的股票總市值不少于1.5億港元，而由公眾持有的股票市值不少于1億港元
B公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于3年的足夠和合適的業(yè)績(jī)
C除非聯(lián)合證券交易所特許，公司必須有至少兩名執(zhí)行董事常居香港
D公司在上市后的至少3年期間必須聘用保薦人
E公司必須委任兩名授權(quán)代表，作為上市公司與聯(lián)合證券交易所之間的主要溝通渠道

43．境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的條件有——。
A經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司
B公司及其主要發(fā)起人符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策，在最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
C符合香港創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件
D上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任
E國(guó)家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)

44．為實(shí)現(xiàn)境外募股與上市的目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原為——。
A突出主營(yíng)業(yè)務(wù)
B避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)交易
C保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率
D避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙
E明確股份有限公司與個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

45．盡職調(diào)查的主要作用在于：——。
A使中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的了解，以便發(fā)現(xiàn)問題
B使中介機(jī)構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料，真實(shí)的寫出招股書和其它相關(guān)資料
C盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任
D準(zhǔn)備招股說明書的驗(yàn)證備忘錄
E提供法律意見

46．法律顧問的主要職責(zé)是——。
A協(xié)助企業(yè)完成股份制改造
B調(diào)查、收集企業(yè)的個(gè)方面資料
C出具外資股發(fā)行法律意見書
D準(zhǔn)備招股說明書的驗(yàn)證備忘錄
E協(xié)助編制招股說明書

47．外資股發(fā)行準(zhǔn)備中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的任務(wù)主要有——。
A 對(duì)公司的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估
B對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)
C出具會(huì)計(jì)師報(bào)告
D對(duì)公司盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核
E對(duì)公司的資產(chǎn)重組提出意見

48．國(guó)際推介的主要目的是——。
A查明長(zhǎng)期投資者的需求情況，保證重點(diǎn)銷售
B替投資者作出盈利預(yù)測(cè)
C使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價(jià)格判斷
D利用銷售計(jì)劃，形成投資者之間的競(jìng)爭(zhēng)，最大限度的提高價(jià)格評(píng)估
E為發(fā)行人與投資者保持關(guān)系打下基礎(chǔ)

49．國(guó)際推介的內(nèi)容包括——。
A送達(dá)配送信息備忘錄和招股文件
B散發(fā)配送信息備忘錄和招股文件
C發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)宣講推介
D想投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件并詢查定價(jià)區(qū)間
E傳播有關(guān)的聲像文字資料

50．國(guó)際債券的發(fā)行方式主要有——。
A私募 B公募 C代銷 D包銷 E助銷

51．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)介員工及其社會(huì)保障情況，主要包括——。
A員工人數(shù)及變化情況
B員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
C員工受教育程度
D員工年齡分布
E發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等

52．上市公司作出發(fā)行新股的決定，應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露有關(guān)信息——。
A本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知
B 本次發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所，公告召開股東大會(huì)的通知
C股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議，公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣
D股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案后，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會(huì)決議，公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案尚須報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)”字樣
E對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的最大利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

53．招股說明書的編制應(yīng)遵循的要求是——。
A引用的數(shù)據(jù)應(yīng)注明資料來源，事實(shí)應(yīng)有充分、客觀、公正的依據(jù)
B引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，有關(guān)金額只能指人民幣金額
C發(fā)行人可編制招股說明書外文譯本
D招股說明書文本幅面不受限制
E不得有祝賀性、廣告性和恭維性的內(nèi)容

54．在上市公司發(fā)行新股招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露前次募集資金運(yùn)用的情況，包括——。
A前次募集資金的方式B前次募集資金的到位時(shí)間C前次募集資金數(shù)額D驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱E前次募集資金時(shí)承諾的資金用途與實(shí)際運(yùn)用情況的比較說明

55．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)視實(shí)際情況，根據(jù)重要性原則披露主營(yíng)業(yè)務(wù)的情況，主要包括——。
A發(fā)行人主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成
B前兩年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力
C每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途
D主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖
E每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成

56．在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括——。
A向前3名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比
B向前5名供應(yīng)商合計(jì)的采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的百分比
C對(duì)前3名客戶的銷售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷售總額的百分比
D對(duì)前5名客戶的銷售額占年度營(yíng)業(yè)額或銷售總額的百分比
E如向單個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)比例或?qū)蝹€(gè)客戶的銷售比例超過總額的50%，則應(yīng)披露其名稱及采購(gòu)或銷售的比例

57．在招股說明書中，發(fā)行人募股資金擬用于收購(gòu)兼并其他法人股份或資產(chǎn)的，應(yīng)主要披露——。
A被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近一期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
B被收購(gòu)企業(yè)的基本情況及最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度及最近兩期的主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
C收購(gòu)的股份或資產(chǎn)
D所收購(gòu)股份或資產(chǎn)的評(píng)估、定價(jià)等情況
E收購(gòu)兼并后參股、控股的比例及其控制情況

58．在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)列示自上市之日起董事會(huì)作出的承諾。董事會(huì)應(yīng)承諾嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并自股票上市之日起作到——。
A承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允和及時(shí)地公布定期報(bào)告，披露所有對(duì)投資者有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的監(jiān)督管理
B承諾發(fā)行人在知悉可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息后，將及時(shí)予以公開澄清
C發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員將認(rèn)真聽取社會(huì)公眾的意見和批評(píng)，不利用已獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事發(fā)行人股票的買賣活動(dòng)
D發(fā)行人沒有無記錄的負(fù)債
E發(fā)行人沒有無記錄的資產(chǎn)

59．擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明——。
A公司現(xiàn)金流量?jī)粼黾宇~為負(fù)，且經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難
B公司最近2年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋
C公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷
D公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營(yíng)存在重大不確定性
E公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財(cái)

60．招股說明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素之一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它包括——。
A資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)
C特定收購(gòu)兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)
D債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn)
E難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn)