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    證券發(fā)行與承銷模擬試題(三)及答案

    2006年6月22日來源:233網(wǎng)校


    三、判斷題
    1. 新股發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動(dòng)的公告應(yīng)與其招股說明書概要(或招股意向書)同日同報(bào)刊登,并在擬上市證券交易所指定網(wǎng)站同天發(fā)布。
    2. 新股發(fā)行公司在新股發(fā)行前,必須通過現(xiàn)場(chǎng)推介方式向投資者進(jìn)行公司推介,也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行網(wǎng)上直播。
    3. 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說明不清,提供的材料不完整,在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的,中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。
    4. 中國證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)實(shí)施上市公司董事長談話工作。
    5. 暫停上市的公司申請(qǐng)其恢復(fù)上市,由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
    6. 上市公司出現(xiàn)連續(xù)三年虧損的情況,自其公布第三年年度報(bào)告之日起,證券交易所應(yīng)對(duì)其股票實(shí)施停牌,并在停牌后10個(gè)工作日內(nèi)就該公司股票是否暫停上市作出決定。
    7. 上市公司在其股票暫停上市期間,可以不履行上市公司的有關(guān)義務(wù)。 
    8.現(xiàn)金流量表反映了公司一定會(huì)計(jì)期間內(nèi)有關(guān)現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物的流入和流出。
    9.速動(dòng)比率是反映公司盈利能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)。
    10.流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)除以流動(dòng)負(fù)責(zé)的比值,它可以反映短期償債能力。
    11.當(dāng)公司法定公益金累計(jì)額達(dá)到注冊(cè)資本的50%以上時(shí),可以不再提取。
    12. 采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后20日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì),創(chuàng)立會(huì)由認(rèn)股人組成。
    13.公司不能成立時(shí),對(duì)認(rèn)股人已經(jīng)繳納的股款,發(fā)起人負(fù)返還本金并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。
    14.在公司設(shè)立過程中,由于特殊原因?qū)е鹿纠媸艿綋p失的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。 
    15.全體發(fā)起人應(yīng)當(dāng)保證招股說明書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí),發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    16.股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。
    17.公司設(shè)立地子公司和分公司都是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的法人企業(yè)。
    18.在我國,自然人和法人都可以充當(dāng)股份有限公司的發(fā)起人。
    19.公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)向原公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。
    20.無形資產(chǎn)由于沒有一定的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),故通常不進(jìn)行評(píng)估。
    21. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由具有主承銷商資格的證券公司擔(dān)任主承銷商,其發(fā)行推薦人可以由一般的沒有主承銷商資格的正確公司擔(dān)任。
    22. 發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司,自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請(qǐng)。
    23. 認(rèn)購證與儲(chǔ)蓄存款掛鉤,“全額預(yù)繳,比例配售”等新股發(fā)行方式同屬網(wǎng)上發(fā)行。
    24. 為股票發(fā)行出具財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見書等文件的有關(guān)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿6個(gè)月內(nèi)不得購買或持有該股票。  25. 上市公司所確定的配股價(jià)格可以低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)。
    26. 如果公司存在著資金、資產(chǎn)被控股股東占用,或有明顯損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易,就不滿足公募增發(fā)的條件。 
    27. 上市公司公募增發(fā)新股,在近三年要求做到連續(xù)盈利,本次發(fā)行完成當(dāng)年的資產(chǎn)收益率不低于同期銀行存款利潤水平。
    28. 境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書的有效期為簽發(fā)日起的2年內(nèi),2年后自動(dòng)失效。
    29. 信托投資公司自從1999年9月1日起不再從事股票承銷業(yè)務(wù)。
    30.招股說明書的有效期限為一年,自招股說明書簽訂完畢之日計(jì)算。


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