31.國債承銷價格的影響因素有：——。
A 市場利率 B 承銷商承銷國債的中標成本和其他國債分銷過程中的成本
C 流通市場中可比國債的收益率水平 D 國債承銷手續(xù)費收入
E 承銷商所期望的資金回收速度
32.可轉換債券的發(fā)行人出現(xiàn)______,證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行申請。
A 近一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B 成長性差,存在重大風險隱患的；
C 近三年內存在重大違法違規(guī)行為的；
D 信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的；
33.股票發(fā)行的目的有_______。
A 籌集資金 B 降低公司負債比例 C 加強公司控制權 D 兼并其他企業(yè)
E 獲得財富流動性
34.對公開發(fā)行股票的上市公司進行上市輔導的內容包括——。
A 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的委任
B 股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立
C 股份有限公司人事，財務，資產(chǎn)以及產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨立完整性
D 禁止股份公司和關聯(lián)方的關系
E 股份發(fā)行價格的制定
35.根據(jù)中國證監(jiān)會的準則制度，招股說明書包括_______。
A 招股說明書封面 B 招股說明書目錄 C 招股說明書正文 D 招股說明書附錄
E 招股說明書備查文件
36.股票發(fā)行的承銷方式有______。
A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 傳銷 E 直銷
37.上市公司發(fā)行新股，董事會應當在股東大會召開日前至少5個工作日就以下內容以公告形式通知股東：——。
A涉及運用募集資金收購資產(chǎn)（包括權益）的，董事會應當公告被收購資產(chǎn)的評估報告
B 如收購完成后，上市公司對被收購企業(yè)具有實際控制權或應將被收購企業(yè)合并報表的，董事會還應當公告被收購企業(yè)近1個會計年度及近一期經(jīng)審計的財務會計報告，并承諾上述收購不會導致公司缺乏獨立性；
C對于與本次發(fā)行有關的關聯(lián)交易，公司董事會應當在公告中保證該項交易符合公司的利益，不會損害非關聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競爭；
D董事會關于前次募集資金使用情況的說明、注冊會計師出具的有關前次募集資金使用情況的專項報告
38.上市公司出現(xiàn)下列情況，擔任主承銷商的證券公司應予以重點關注，——。
A 與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財務指標如應收帳款周轉率和存貨周轉率異常，可能存在重大風險；
B 公司現(xiàn)金流量凈增加額為負，且經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負，可能出現(xiàn)支付困難；
C 上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的50%
D 公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財；
E 公司近2年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋。 
39.下面敘述正確的有：——。
A上市公司發(fā)行新股(向原股東配售股票和向全體社會公眾發(fā)售股票)，應當以現(xiàn)金認購方式進行，也可以以其他方式認購，同股同價。
B 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機構。
C上市公司申請發(fā)行新股，其應當具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務上分開
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為；證監(jiān)會.將不予核準其新股發(fā)行申請
40.下列陳述正確的有：——。
A 包銷協(xié)議簽定后，股票發(fā)行風險和責任由發(fā)行人承擔
B 代銷的費用高于包銷
C 擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應有承銷團承銷
D 承銷團協(xié)議是承銷團與發(fā)行人就承銷事項明確各自權利義務關心的合同
E 證券的代銷、包銷期長不得超過90日