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一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（ ?。┑牧P款。
A．10％以上15％以下
B．5％以上15％以下
C．1萬元以上3萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規(guī)定。
2、下列關于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法中，錯誤的是（ ?。?br/>
A．財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務
B．接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C．財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調(diào)查
D．委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料
參考答案：B
參考解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。B項說法錯誤。
3、下列融資保證金比例的公式正確的是（ ?。?。
A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100％
B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100％
C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100％
D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100％
參考答案：A
參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100％。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ?。?/p>
Ⅰ．本人有效身份證明文件及復印件
Ⅱ．單位介紹信或街道證明
Ⅲ．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
Ⅳ．住址證明
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請,表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
2、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有（ ）。
Ⅰ．犯罪主體是一般主體 Ⅱ．犯罪主觀方面是無意
Ⅲ．犯罪客體是國家金融管理秩序 Ⅳ．犯罪主觀方面是故意
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在非法集資類犯罪構(gòu)成中，犯罪主觀方面是故意，選項Ⅱ錯誤。
3、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括（ ?。?。
Ⅰ．融資融券業(yè)務申請表
Ⅱ．有效身份證明文件
Ⅲ．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅳ．融資融券擔保人證明
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：客戶申請融資融券業(yè)務時。應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料一般包括融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
