2017年5月證券從業(yè)資格考試在即，小編整理了證券從業(yè)考生易錯題，證券市場基本法律法規(guī)20題含答案及解析，希望考生謹慎答題，避免掉入陷阱。證券從業(yè)6套>>

1．我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過（　?。?，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（　?。?/p>

A．33%49%

B．30%50%

C．35%45%

D．33%50%

答案：A

解析：根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

2．根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須得到（　　）和有關(guān)主管部門的批準。

A．中國證券業(yè)協(xié)會

B．國家發(fā)改委

C．國務院

D．中國證監(jiān)會

答案：D

解析：略。

3．通過發(fā)行（　　）所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

A．優(yōu)先股票

B．普通股票

C．記名股票

D．無記名股票

答案：B

解析：普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

4．中國外匯交易中心總部設(shè)在（　?。?/p>

A．北京

B．上海

C．大連

D．深圳

答案：B

解析：中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設(shè)有分中心。

5．證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處（　?。┑牧P款。

A．20萬元以上40萬元以下

B．30萬元以上50萬元以下

C．20萬元以上60萬元以下

D．30萬元以上60萬元以下

答案：D

解析：根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可。給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

6．滬深300指數(shù)的基點為（　?。?。

A．1000

B．1500

C．2000 

D．2500

答案：A

解析：滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點。

7．中證指數(shù)有限公司成立于（　?。┠?。

A．2000

B．2003

C．2004 

D．2005

答案：D

解析：中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務的公司。

8．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\營。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1991年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

答案：A

解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。

9．下列不屬于年度報告應當報送的內(nèi)容有（　?。?。

A．公司概況

B．涉及公司的重大訴訟事項

C．公司的實際控制人

D．公司財務會計報告和經(jīng)營情況

答案：B

解析：年度報告應當在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況；②公司財務會計報告和經(jīng)營情況；③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；⑤公司的實際控制人；⑥國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

10．因出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向（　?。┥暾堖M行行政重組。

A．中央銀行

B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：B

解析：出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。

11．下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（　　）。

A．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B．是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

C．中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

D．是一種重要的貨幣政策日常操作工具

答案：B

解析：中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。

12．（　?。┦枪煞莨鞠蛱囟▽ο蟀l(fā)行股票的增資方式。

A．配股

B．增發(fā)

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D．定向增發(fā)

答案：D

解析：非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

13．（　　）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

A．零息債券

B．附息債券

C．雙貨幣債券

D．附認股權(quán)證債券

答案：C

解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

14．下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（　　）。

A．應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

B．證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

C．應對創(chuàng)新業(yè)務設(shè)計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

D．證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預算失控以及道德風險

答案：C

解析：業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務創(chuàng)新應重點防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風險。②業(yè)務創(chuàng)新應當堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強集中管理和風險控制；應建立完整的業(yè)務創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務設(shè)計、風險管理、運作與實施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準；應對創(chuàng)新業(yè)務設(shè)計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法。

15．（　?。┦侵缸C券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A．證券公司債券

B．證券公司次級債務

C．保險公司次級債務

D．財務公司債券

答案：A

解析：略。

16．中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（　　）日。

A．10

B．20

C．30 

D．40

答案：C

解析：略。

17．1988年以前，我國國債采用（　?。┓绞桨l(fā)行。

A．通過商業(yè)銀行銷售

B．通過郵政儲蓄柜臺銷售

C．行政分配

D．承購包銷

答案：C

解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。

18．（　?。┯袝r統(tǒng)稱為“公債”。

A．政府債券和公司債券

B．金融債券和中央政府債券

C．公司債券和地方政府債券

D．中央政府債券和地方政府債券

答案：D

解析：中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”；有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。

19．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（　　），發(fā)行人可以延期支付利息。

A．4%

B．5%

C．8%

D．10%

答案：A

解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。

20．可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（　?。?/p>

A．發(fā)債主體不同

B．股權(quán)稀釋效應不同

C．交割方式不同

D．發(fā)行方式不同

答案：D

解析：可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同；②適用的法規(guī)不同；③發(fā)行目的不同；④所換股份的來源不同；⑤股權(quán)稀釋效應不同；⑥交割方式不同；⑦條款設(shè)置不同。