2023年10月16日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2023)》分為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩本。233網(wǎng)校教研團(tuán)隊(duì)老師對(duì)新教材和22版教材進(jìn)行了教材對(duì)比，歡迎大家來(lái)翻閱查看！【新舊教材對(duì)比>>】并且匯總了新教材新增的章節(jié)考點(diǎn)，正在備考的考生以及即將準(zhǔn)備考證的同學(xué)可以一起來(lái)看看！可以收藏本文！反復(fù)查閱！【233網(wǎng)校書(shū)店，買(mǎi)教材送30天V1題庫(kù)體驗(yàn)會(huì)員】
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2023年證券法律法規(guī)新教材新增考點(diǎn)：第三章節(jié)
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
【考點(diǎn)1】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的回訪與客戶投訴管理
回訪管理 | 證券公司開(kāi)展回訪工作的，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)的 10% 。 回訪內(nèi)容包括但不限于投資者身份識(shí)別、賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券公司從業(yè)人員是否違規(guī)操作投資者賬戶、是否向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托等情況。 |
投訴管理 | 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理制度，妥善處理投資者投訴和糾紛，并及時(shí)進(jìn)行反饋。 證券公司應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、客戶端的顯著位置公示投訴電話、傳真和電子信箱等聯(lián)系方式。 |
【考點(diǎn)2】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理
基本原則 | 證券公司應(yīng)當(dāng)按照健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對(duì)外公示營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息。 |
業(yè)務(wù)隔離要求 | 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，確保證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦、非上市公眾公司推薦掛牌、證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)分開(kāi)操作、分開(kāi)辦理。 |
信息安全要求 | 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保障投資者信息安全。上述信息的保存期限自銷戶之日起不得少于 20年。 |
建立健全崗位制衡機(jī)制 | 證券公司應(yīng)當(dāng)在涉及客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間建立制衡機(jī)制。 |
強(qiáng)化從業(yè)人員管理 | 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保守業(yè)務(wù)活動(dòng)中知悉的商業(yè)秘密與個(gè)人隱私，自覺(jué)維護(hù)投資者合法權(quán)益、公司正當(dāng)利益與市場(chǎng)正常秩序。 |
教材太厚，看不完？
233網(wǎng)校老師精心準(zhǔn)備了證券考試干貨筆記，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無(wú)法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來(lái)說(shuō)，是一份再適合不過(guò)的精品資料！
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：吃透教材，夯實(shí)基礎(chǔ)
| 教材精講班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：57h/科） | 根據(jù)教材或考試大綱，全面講解各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)，幫助考生牢固夯實(shí)基礎(chǔ)。 | 進(jìn)入基礎(chǔ)階段學(xué)習(xí)>> |
| 真題考點(diǎn)班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：4h/科） | 以整體將考點(diǎn)，掌握真題考試應(yīng)用。 |
：鞏固考點(diǎn)，專項(xiàng)突破
| 沖刺串講班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：6h/科） | 考點(diǎn)框架梳理串講，針對(duì)性鞏固鎖分 | 進(jìn)入強(qiáng)化階段學(xué)習(xí)>> |
| 專項(xiàng)突破班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：2h/科） | 計(jì)算題專項(xiàng)講解，提升計(jì)算題正確率 |
：沖刺鎖分，查漏補(bǔ)缺
| ?？冀痤}班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：5h/科） | 2套突擊卷講解，考前強(qiáng)化訓(xùn)練 | 進(jìn)入沖刺階段學(xué)習(xí)>> |
| 直播密訓(xùn)班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：3h/科） | 刷題鞏固，查漏補(bǔ)缺，練出“題感” |
