2023年10月16日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試統(tǒng)編教材(2023)》分為《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩本。233網(wǎng)校教研團(tuán)隊(duì)老師對(duì)新教材和22版教材進(jìn)行了教材對(duì)比，歡迎大家來(lái)翻閱查看！【新舊教材對(duì)比>>】并且匯總了新教材新增的章節(jié)考點(diǎn)，正在備考的考生以及即將準(zhǔn)備考證的同學(xué)可以一起來(lái)看看！可以收藏本文！反復(fù)查閱！【233網(wǎng)校書店，買教材送30天V1題庫(kù)體驗(yàn)會(huì)員】
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2023年證券法律法規(guī)新教材新增考點(diǎn)：第二章節(jié)
第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
第六節(jié)證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理
【考點(diǎn)1】證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全運(yùn)行
（1）網(wǎng)絡(luò)和信息安全治理架構(gòu)、資源投入
（2）信息系統(tǒng)和相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施基本要求、網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)義務(wù)
（3）重要信息系統(tǒng)新建、變更、移除要求及網(wǎng)絡(luò)和信息安全日常監(jiān)測(cè)
證券公司暫?；蛘呓K止借助網(wǎng)絡(luò)向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行告知義務(wù)，合理選取公告、定向通知等方式告知投資者相關(guān)業(yè)務(wù)影響情況、替代方式及應(yīng)對(duì)措施。
重要信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)日志應(yīng)當(dāng)保存5年以上，系統(tǒng)日志應(yīng)當(dāng)保存6個(gè)月以上。
（4）網(wǎng)絡(luò)和信息安全防護(hù)體系
①證券公司應(yīng)當(dāng)建立本地、同城和異地?cái)?shù)據(jù)備份設(shè)施，重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每天至少備份數(shù)據(jù)一次，每季度至少對(duì)數(shù)據(jù)備份進(jìn)行一次有效性驗(yàn)證。
②證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次重要信息系統(tǒng)壓力測(cè)試；發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)較大波動(dòng)，重要信息系統(tǒng)的性能容量可能無(wú)法保障安全平穩(wěn)運(yùn)行的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)相關(guān)信息系統(tǒng)開展壓力測(cè)試。
③證券公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)系統(tǒng)技術(shù)特點(diǎn)和承載業(yè)務(wù)類型，制定壓力測(cè)試方案，設(shè)定測(cè)試場(chǎng)景，從系統(tǒng)性能、網(wǎng)絡(luò)負(fù)載、災(zāi)備建設(shè)等方面設(shè)置測(cè)試指標(biāo)，有序組織測(cè)試工作，測(cè)試完成后形成壓力測(cè)試報(bào)告存檔備查，并保存5年以上。
④證券公司重要信息系統(tǒng)的性能容量應(yīng)當(dāng)在歷史峰值的2倍以上。證券公司交易時(shí)段相關(guān)網(wǎng)絡(luò)近一年使用峰值應(yīng)當(dāng)在當(dāng)前帶寬的80%以下。
（5）供應(yīng)商管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
（6）安全信息發(fā)布相關(guān)要求
【考點(diǎn)2】證券公司投資者個(gè)人信息保護(hù)
基本要求 | 證券公司應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要和誠(chéng)信原則，處理投資者個(gè)人信息，規(guī)范投資者個(gè)人信息處理行為，履行投資者個(gè)人信息保護(hù)義務(wù)，不得損害投資者合法權(quán)益。 |
處理規(guī)則 | 一般規(guī)定符合下列情形之一的，個(gè)人信息處理者方可處理個(gè)人信息： ①取得個(gè)人的同意； ②為訂立、履行個(gè)人作為一方當(dāng)事人的合同所必需，或者按照依法制定的勞動(dòng)規(guī)章制度和依法簽訂的集體合同實(shí)施人力資源管理所必需； ③為履行法定職責(zé)或者法定義務(wù)所必需； ④為應(yīng)對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件，或者緊急情況下為保護(hù)自然人的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全所必需； ⑤為公共利益實(shí)施新聞報(bào)道、輿論監(jiān)督等行為，在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人信息； ⑥依照本法規(guī)定在合理的范圍內(nèi)處理個(gè)人自行公開或者其他已經(jīng)合法公開的個(gè)人信息； ⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 個(gè)人信息處理者在處理個(gè)人信息前，應(yīng)當(dāng)以顯著方式、清晰易懂的語(yǔ)言真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向個(gè)人告知下列事項(xiàng): ①個(gè)人信息處理者的名稱或者姓名和聯(lián)系方式 ②個(gè)人信息的處理目的、處理方式，處理的個(gè)人信息種類、保存期限； ③個(gè)人行使本法規(guī)定權(quán)利的方式和程序； ④法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知的其他事項(xiàng)。 敏感個(gè)人信息包括生物識(shí)別、宗教信仰、特定身份、醫(yī)療健康、金融賬戶、行蹤軌跡等信息，以及不滿十四周歲未成年人的個(gè)人信息 。 處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的單獨(dú)同意；法律、行政法規(guī)規(guī)定處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得書面同意的，從其規(guī)定。 |
【考點(diǎn)3】證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全應(yīng)急處置
（1）證券公司應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)處置網(wǎng)絡(luò)安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。
（2）證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
【考點(diǎn)4】證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)管要求及法律責(zé)任
（1）網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理相關(guān)信息和數(shù)據(jù)報(bào)送
證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，確保有關(guān)信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（2）違反網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理規(guī)定的監(jiān)管措施
證券公司違反《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等監(jiān)管措施；對(duì)直接責(zé)任人和其他責(zé)任人員采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)及責(zé)任人員單處或者并處警告、10 萬(wàn)元以下罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處20 萬(wàn)元以下罰款。
教材太厚，看不完？
233網(wǎng)校老師精心準(zhǔn)備了證券考試干貨筆記，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無(wú)法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來(lái)說(shuō)，是一份再適合不過(guò)的精品資料！
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：吃透教材，夯實(shí)基礎(chǔ)
| 教材精講班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：57h/科） | 根據(jù)教材或考試大綱，全面講解各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)，幫助考生牢固夯實(shí)基礎(chǔ)。 | 進(jìn)入基礎(chǔ)階段學(xué)習(xí)>> |
| 真題考點(diǎn)班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：4h/科） | 以整體將考點(diǎn)，掌握真題考試應(yīng)用。 |
：鞏固考點(diǎn)，專項(xiàng)突破
| 沖刺串講班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：6h/科） | 考點(diǎn)框架梳理串講，針對(duì)性鞏固鎖分 | 進(jìn)入強(qiáng)化階段學(xué)習(xí)>> |
| 專項(xiàng)突破班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：2h/科） | 計(jì)算題專項(xiàng)講解，提升計(jì)算題正確率 |
：沖刺鎖分，查漏補(bǔ)缺
| ?？冀痤}班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：5h/科） | 2套突擊卷講解，考前強(qiáng)化訓(xùn)練 | 進(jìn)入沖刺階段學(xué)習(xí)>> |
| 直播密訓(xùn)班（學(xué)習(xí)時(shí)長(zhǎng)：3h/科） | 刷題鞏固，查漏補(bǔ)缺，練出“題感” |
