從近幾次證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試情況來看，基金管理人的禁止行為考核頻率較高，屬于高頻考點(diǎn)，大家一定要重點(diǎn)掌握。
（1）公募基金董監(jiān)高、從業(yè)人員及私募基金管理人及從業(yè)人員禁止行為
公募基金管理人及董監(jiān)高、從業(yè)人員 | 私募基金管理人及從業(yè)人員 |
①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資； ②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； ③侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； ④泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)； ⑤玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； | |
⑥利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟利； | ⑥利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送； |
⑦向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。 | ⑦從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)； |
| ⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。 |
（2）公募基金管理人的股東及實(shí)控人禁止行為
①虛假出資或者抽逃出資；
②未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
③要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益。
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