從近幾次證券市場基本法律法規(guī)考試情況來看，證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容考核頻率較高，屬于高頻考點，大家一定要重點掌握。

（1）證券承銷業(yè)務(wù)的種類

證券代銷：證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

證券包銷：證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

（2）承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；

③代銷、包銷的期限及起止日期；

④代銷、包銷的付款方式及日期；

⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；

⑥違約責(zé)任；

⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

（3）證券公司承銷證券的禁止性行為

①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；

②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；

③其他違法證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

證券公司有上述所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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