從近幾次證券市場基本法律法規(guī)考試情況來看,基金托管人的職責(zé)考核頻率較高,屬于高頻考點,大家一定要重點掌握。
①安全保管基金財產(chǎn);
②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;
④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;
⑤按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;
⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;
⑧復(fù)核審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;
⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;
⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
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