233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】基金管理公司的設(shè)立條件
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第一章 第五節(jié)
【考點(diǎn)解析】
根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：
(1)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;
(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;
(3)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
(5)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;
(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(7)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
除上述條件外，設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【2019.11真題測(cè)試】
下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.注冊(cè)資本不低于1 億元認(rèn)繳即可
B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件
【正確答案】A
