233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定
【考綱要求】掌握
【所屬章節(jié)】第二章第五節(jié)
【考點(diǎn)解析】
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性規(guī)定。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：
(1)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、査詢(xún)等事宜;
(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
(3)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)
的損失作出承諾;
(4)釆取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);
(5)泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;
(6)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;
(7)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);
(8)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);
(9)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》禁止的行為外，也不得有以下行為：
(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議;
(2)代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;
(3)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物;
(4)向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;
(5)違背職業(yè)道德的其他行為。
【2019.11真題測(cè)試】
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有( )。
I 泄露客戶(hù)商業(yè)秘密
Il提供虛假信息
Ill與客戶(hù)約定分享投資收益
IV 為客戶(hù)之間融資提供中介、擔(dān)保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【正確答案】A
