為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3月證券從業(yè)法律法規(guī)科目的的真題考點(diǎn)，配合真題測試?？歼^的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測試：證券市場基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測試

【真題考點(diǎn)】依法審慎經(jīng)營的規(guī)定

【考綱要求】熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

【所屬章節(jié)】第一章 證券市場基本法律法規(guī) 第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

【考點(diǎn)提煉】

依法經(jīng)營，是指證券公司在經(jīng)營過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營行為的“合規(guī)性”。

審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。

【2019.3真題測試】

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括()

Ⅰ財(cái)務(wù)狀況 Ⅱ?qū)I(yè)人員數(shù)量 Ⅲ高級管理人員素質(zhì) Ⅳ內(nèi)控水平

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ