證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握內幕交易行為。

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【考點總結】

1.內幕信息的知情人

證券交易內幕信息的知情人包括：

(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

2.內幕信息

證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

(1)《證券法》第六十七條第二款所列重大事件;

(2)公司分配股利或者增資的計劃;

(3)公司股權結構的重大變化;

(4)公司債務擔保的重大變更;

(5)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢1次超過該資產的30%;

(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(7)上市公司收購的有關方案;

(8)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【高頻考題】

1、持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：B

2、下列交易活動屬于內幕交易的有()。

Ⅰ.某非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券

Ⅱ.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

Ⅲ.某非內幕人員利用市場上的謠言買賣證券

Ⅳ.某上市公司的顧問因在進行顧問業(yè)務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D