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    2015年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)習(xí)題及答案(2)

    來源:233網(wǎng)校 2015-11-10 09:15:00
    導(dǎo)讀:證券從業(yè)改革后科目證券市場基本法律法規(guī)單選題習(xí)題及答案30題,更多試題及答案請訪問證券從業(yè)資格試題庫(http://kick-shoes.com/zq/moniti/)

      21.下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中,錯誤的是(  )。

      A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的,從其約定

      B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

      C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

      D.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

      22.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是(  )。

      A.申請公開發(fā)行股票,依法采取承銷方式的

      B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

      C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的

      D.申請公開發(fā)行公司債券,依法采取承銷方式的

      23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當建立并實施有效的(  )制度。

      A.信息披露

      B.風(fēng)險控制

      C.管理

      D.信息查詢

      24.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的,應(yīng)當在(  )的報刊上公告。

      A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定

      B.證券公司所在地

      C.省級以上

      D.證券交易所指定

      25.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(  )。

      A.申請證券上市交易的審核,申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定,暫?;蚪K止上市交易的情形

      B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

      C.依法買賣證券的一般規(guī)定,上市交易的方式

      D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

      26.收購要約的期限為(  )。

      A.30~45日

      B.30~60日

      C.30~75日

      D.60~90日

      27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

      A.1倍以上3倍以下

      B.1倍以上5倍以下

      C.2倍以上4倍以下

      D.3倍以上10倍以下

      28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

      29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當經(jīng)(  )批準。

      A.中國人民銀行

      B.國務(wù)院

      C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

      D.省級地方人民政府

      30.行政重組未完成的,經(jīng)批準可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

      A.3

      B.6

      C.12

      D.24

      考試大綱:金融市場基礎(chǔ)知識考試大綱證券市場基本法律法規(guī)考試大綱

      考試教材:2015新版證券從業(yè)資格考試教材在線做題

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