二、多項(xiàng)選擇題
　　1．【答案】ABCD證券登記簿記系統(tǒng)的主要功能是根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊(cè)的登記。記錄的信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號(hào)碼、有效身份證明文件號(hào)碼、證券持有人通信地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。
　　2．【答案】ABCD初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。初始登記大體流程如下：①已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出辦理證券初始登記的申請(qǐng)；②中國(guó)結(jié)算公司審核申請(qǐng)材料后，辦理證券持有人名冊(cè)的初始登記。其中，通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(以下稱“網(wǎng)上發(fā)行”)的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下；③中國(guó)結(jié)算公司完成證券持有人名冊(cè)初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。
　　3．【答案】ABCD股份登記包括：首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
　　4．【答案】ACD從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。故B項(xiàng)錯(cuò)誤。
　　5．【答案】AC證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，交收可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
　　6．【答案】ABCD按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
　　7．【答案】ABCD根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
　　8．【答案】BCD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因大致可以分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。
　　9．【答案】ABD證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)包括：買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。

　　試題推薦：2014證券交易權(quán)威試題答案 機(jī)考試題答案匯總

　　2014證券從業(yè)統(tǒng)考安排四次考試，233網(wǎng)校為大家提供2014年證券從業(yè)報(bào)名指南——考試時(shí)間——準(zhǔn)考證打印——全真預(yù)測(cè)模擬試題練習(xí)——真題答案交流等一站式服務(wù)。233網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，強(qiáng)強(qiáng)集結(jié)證券從業(yè)講師教研團(tuán)隊(duì)，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時(shí)為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛(ài)的老師講課，根據(jù)機(jī)考形式，我們?yōu)榇蠹揖臏?zhǔn)備了全真機(jī)考模擬考場(chǎng)，讓考友輕松備考。