第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)[在線測(cè)試]

　　一．單項(xiàng)選擇題
　　1.限定性集合管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良，成長(zhǎng)性高，流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（C），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
　　2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（C）
　　A．2
　　B．3　?。?5
　　D．10
　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日（D）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作
　　A．1，5
　　B．3，15
　　C．2，30
　　D．6，60
　　4.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（B）
　　A．5%
　　B．10%
　　C．15%
　　D．20%
　　5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（3%）
　　A．1%
　　B．2%
　　C．3%
　　D．5%
　　6.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（C）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
　　A．客戶自己
　　B．證券交易所
　　C．證券公司
　　D．代理人
　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（A）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案
　　A．3
　　B．5
　　C．10
　　D．15
　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷，解除或者終止后（C）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
　　9.證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（B）
　　A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱
　　B．證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
　　C．證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
　　D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
　　10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（D）
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20

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