二、多選題
　　1．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（ACD）
　　A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ABD）
　　A．證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
　　B．具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
　　D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　3.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向有（ACD）
　　A．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
　　B．股票型證券投資基金
　　C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
　　D．國(guó)債
　　4.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ABCDE）
　　A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
　　B．投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
　　C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
　　D．通過專門賬戶投資運(yùn)作
　　E 較嚴(yán)格的信息披露
　　5.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（BC）
　　A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多
　　B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
　　C．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
　　D．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　6.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ABD）
　　A．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
　　B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
　　C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，其中具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
　　D．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)，完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　7.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ABCD）
　　A．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
　　B．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，凈資本不低于人民幣3億元
　　C．設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
　　D．近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金客戶資產(chǎn)的情形
　　8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（ABC）
　　A．守法合規(guī)
　　B．公平公正
　　C．約定運(yùn)作
　　D．分散管理
　　9.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ACD）
　　A．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元
　　B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
　　C．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
　　D．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
　　10.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ABD）
　　A．申請(qǐng)書
　　B．凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
　　C．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
　　D．申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明

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