1．以下說法中正確的是（ ）。
A．在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價(jià)類別應(yīng)在C類以上
B．證券公司分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)
C．證券公司設(shè)立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
D．在證券公司住所地申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的，上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)的前20名
2．注冊資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢
B．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．證券自營
3．我國證券公司可以采用的組織形式包括（ ?。?
A．其他非法人組織形式
B．股份有限公司
C．合伙
D．有限責(zé)任公司
4．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（ ?。┤齻€(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A．5億元
B．1億元
C．5000萬元
D．30007Y元
5．證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（ ?。?。
A．最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
B．設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．最近一年凈資本不低于12億元
D．設(shè)立子公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
6．中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．禁止相互持股
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
7．證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（ ?。?
A．代期貨公司收取期貨保證金
B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C．提供期貨行情信息，交易設(shè)施
D．代理客戶進(jìn)行期貨交易
8．證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?
A．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
9．證券公司主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．擔(dān)保業(yè)務(wù)
B．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
10．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
A．買賣數(shù)量
B．出價(jià)方式
C．證券名稱
D．價(jià)格幅度
11．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（ ）。
A．個(gè)人真實(shí)姓名
B．機(jī)構(gòu)名稱
C．機(jī)構(gòu)地址
D．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
12．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（ ?。?。
A．依法籌資的資金
B．客戶交易結(jié)算資金
C．客戶保證金
D．自有資金
13．證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。
A．獨(dú)立
B．健全
C．制衡
D．合理
14．融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括（ ?。?
A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%、
B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
15．我國《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確（ ）的權(quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．理事會
16．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ）。
A．戰(zhàn)略委員會
B．審計(jì)委員會
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
D．薪酬與提名委員會
17．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ā 。?
A．匯率風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．道德風(fēng)險(xiǎn)
18．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑
B．風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例
C．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)
D．凈資本計(jì)算規(guī)則
19．計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（ ?。?
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
20．下列說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
B．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
C．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)考的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
21．我國《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該券商采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．責(zé)令停業(yè)整頓
B．撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
C．撤銷
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
22．證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（ ?。┑茸C券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．清算
B．上市
C．發(fā)行
D．交易
23．申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ?。?
A．有固定的業(yè)務(wù)場所和相應(yīng)設(shè)施
B．高級管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
C．有500萬元人民幣以上的注冊資本
D．有健全的內(nèi)部管理制度
24．2007年3月9日出臺的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件（ ?。?
A．最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
B．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
C．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
D．內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會信譽(yù)良好
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
考前沖刺：2015上半年證券基礎(chǔ)知識備考沖刺專題｜備考沖刺學(xué)習(xí)秘籍
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
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