11、 擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)（　?。┳鳛槠髽I(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司
D．財(cái)政部


12、 公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（　?。?。
A．5％
B．6％
C．7％
D．8％


13、 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（　?。?。
A．最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表


14、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（　?。┑扔嘘P(guān)法規(guī)、政策，對(duì)申請(qǐng)8股發(fā)行企業(yè)的申報(bào)材料進(jìn)行審核。
A．《中華人民共和國(guó)公司法》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
B．《中華人民共和國(guó)公司法》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
C．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》
D．《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》、《申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》


15、 在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請(qǐng)，則需滿足上市時(shí)市值分別不低于（　?。┑囊蟆?br>A．2億港元及10億港元
B．10億港元及30億港元
C．20億港元及30億港元
D．20億港元及40億港元


16、 在短期融資券存續(xù)期內(nèi)，國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數(shù)量且超過(guò)該期總托管量（　?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


17、 債券募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起（　　）個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說(shuō)明書(shū)不得使用超過(guò)有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．10


18、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12


19、 發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用________ ，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到________ 票為通過(guò)。（　?。?br>A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3


20、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％