三、判斷題(本大題共40小題,每小題0.5分,共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A,錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、
《上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引》規(guī)定,公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過3個(gè)交易日,但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。( ?。?br />
112、
通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式,投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。( ?。?br />
113、
招股意向書公告的同時(shí),發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告。( ?。?br />
114、
申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的,要求公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。( ?。?br />
115、
上市公告書是由保薦機(jī)構(gòu)出具的,應(yīng)當(dāng)加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章。( ?。?br />
116、
證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù),應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。( ?。?br />
117、
發(fā)審委委員每屆任期2年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過2屆。( ?。?br />
118、
網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2~4倍時(shí),發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋#ā 。?br />
119、
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購(gòu)重組委員會(huì)委員的情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)于其屆滿后予以解聘。( ?。?br />
120、
在上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問的資格條件中,其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣300萬元。( )