1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間
B.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
ABCD
2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場內(nèi)股票基金
B.一般股票基金
C.場外股票基金
D.專門化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。
A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
ABC
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
ABC
5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
ABC
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是( )。
A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成
D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B 。重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的
C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D 。對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
ABCD
9.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
ABC
10.普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
AB
C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項(xiàng)中的“對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。
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