2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識模擬試題(5)
一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當符合的條件的描述，錯誤的是( )。
A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B 。公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開( )。
A.股東年會
B.臨時股東大會
C.董事會會議
D.監(jiān)事會會議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對契約型基金認識正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營運基金
A
5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C 。金融期貨交易是非標準化交易
D 。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A 。《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C 。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權(quán)
D.期貨
A
13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
A
14.標準化的遠期交易是( )。
A.期權(quán)交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
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