A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識。
32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.有關(guān)風(fēng)險控制指標值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
A
35.在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進利率債券
C
貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
36.不得進入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會員證券商
B.非會員證券商
C.會員承銷商
D.會員證券自營商
B
證券交易所實行會員制，非會員不得進入。只能在場外進行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負債率
D.利潤率
B本題考查基本常識。
38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。
A.當(dāng)年的固定股息
B.當(dāng)年加上一年的固定股息
C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近( )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
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