A 非掛牌證券
B 非上市證券
C 場外證券
D 停牌證券
32、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。
A 紙面形式
B 電子符號形式
C 記帳形式
D 國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點有------。
A 價格決定不同
B 交易目的不同
C 結(jié)算方式不同
D 交易對象不同
34、可以在市場上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。
A 實物債券
B 憑證式債券
C 記帳式債券
D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓
35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。
A 定期償還
B 任意償還
C 定時償還
D 隨時償還
36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。
A 兩者的權(quán)利不一樣
B 兩者的目的不一樣
C 兩者的期限不一樣
D 兩者的收益率不一樣
37、根據(jù)舉借國債對其使用方向的規(guī)定，國債可以分為-------。
A 赤字國債
B 建設(shè)國債
C 戰(zhàn)爭國債
D 特種國債
38、我國在50年代發(fā)行的國債有--------。
A 國家經(jīng)濟建設(shè)公債
B 國庫券
C 人民勝利折實公債
D 國家建設(shè)債券
39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點。
A 專用性
B 集中性
C 高利性
D 流動性
40、我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。我國企業(yè)債券的種類有--------。
A 重點企業(yè)債券
B 地方企業(yè)債券
C 企業(yè)短期融資券
D 住宅建設(shè)債券
41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中-----是其期限。
A 3個月
B 6個月
C 9個月
D 1年
42、國際債券同國內(nèi)債券相比具有------的特點。
A 資金來源廣
B 發(fā)行規(guī)模大
C 存在匯率風險
D 有國家主權(quán)保障
43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。
A 期貨投資者的急速增加
B 金融期貨種類的發(fā)展
C 金融期貨市場的發(fā)展
D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。
A 可轉(zhuǎn)換普通股票
B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C 可轉(zhuǎn)換國債
D 可轉(zhuǎn)換公司債
45、下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的有-------。
A 普通股的市價
B 剩余有效期限
C 換股比例
D 認股價格
46、公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)的目的為----------。
A 不改變老股東對公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B 因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償
C 增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
D 增加認購股票的投資者的數(shù)量
47、備兌憑證的作用------。
A 增加股票的流動性
B 創(chuàng)造新的投資機會
C 增加投資者人數(shù)
D 避開監(jiān)管
48、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為---------。
A 證券發(fā)行市場
B 證券承銷市場
C證券經(jīng)紀市場
D 證券交易市場
49、證券發(fā)行市場由----------組成。
A 證券發(fā)行人
B 證券監(jiān)管機構(gòu)
C 證券投資者
D 證券中介機構(gòu)
50、證券發(fā)行市場的基本功能----------。
A 為資金需求者提供籌措資金的渠道
B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化
C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風險的途徑
51、證券公司的功能--------。
A 媒介資金供需
B 構(gòu)造證券市場
C 優(yōu)化資源配置
D 促進產(chǎn)業(yè)集中
52、大體上，目前國內(nèi)證券公司基本實行--------管理方式。
A 總部式
B 分公司式
C 單一式
D 結(jié)合式
53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。
A 中央登記
B 中央存管
C 中央清算
D 中央結(jié)算
54、證券投資咨詢公司的業(yè)務范圍一般包括-------。
A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務
D 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告
55、證券市場 監(jiān)管的原則為-------。
A 依法管理原則 B保護投資者利益原則
C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則
56、加強證券市場監(jiān)管的意義有--------。
A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B 是維護市場良好秩序的需要
C 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D 是提高證券市場效率的需要
57、國際證監(jiān)會公布的監(jiān)管目標為---------。
A 保護投資者
B 透明和信息公開
C降低系統(tǒng)風險
D 降低非系統(tǒng)風險
58、證券市場監(jiān)管的手段--------。
A 法律手段
B 經(jīng)濟手段
C 政策手段 D行政手段
59、在我國證券市場上自律性管理機構(gòu)主要有-------。
A 中國證監(jiān)會
B 證券交易所
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證券公司
60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。
A 對證券交易活動的管理
B 對會員的管理
C 對上市公司的管理
D 對投資者的管理
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