A 直接責(zé)任人
B 證券公司和直接責(zé)任人連帶
C 所屬證券公司
D 證券交易所
47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取------的措施。
A 技術(shù)性停牌
B 政策性停牌 C臨時停市 D休市
48、臨時停市------。
A 由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B 由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C 由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> D 由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
49、證券業(yè)協(xié)會的章程由---------制定。
A 會員大會
B 理事會
C 股東大會
D 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
50、專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗。
A 1
B 2
C 3
D 4
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設(shè)立----。
A 補償基金
B 投資基金
C 保證基金
D 風(fēng)險基金
52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。
A 10%
B 20%
C 30%
D 40%
53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準。
A 發(fā)行審核委員會
B 董事會
C 股東大會
D 證券交易所
54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價發(fā)行的債券。
A 不規(guī)定利率
B 規(guī)定利率
C 不標明折價率
D 標明折價率
55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。
A 發(fā)行方式
B 流通發(fā)行
C 券面形式
D 付息方式
56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是------。
A 保證公司債券
B 參與公司債券
C 信用債券
D 建業(yè)債券
57、公司申請其股票上市應(yīng)有____記錄。
A最近3年連續(xù)盈利
B 3年盈利
C 5年盈利
D 最近5年連續(xù)盈利
58、揚基債券的面值的貨幣單位為-----。
A 美元
B 日元
C 發(fā)行國貨幣
D 國際貨幣單位
59、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由-----作出決議。
A全體股東
B 股東大會
C 監(jiān)事會
D 董事會
60、申請從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機構(gòu)其實有資本不得少于------人民幣。
A 20萬
B 30萬
C 40萬
D 50萬
61、 公司應(yīng)當在每個會計年度的前6個月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報告。
A 30
B 45
C 60 D90
62、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購買-----家上市公司的股票。
A. 10家
B 8家
C 6家
D 12家
63、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。
A 1000
B 10000
C 2000
D 20000
64、根據(jù)我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場
C 欺詐客戶
D 虛假陳述
65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對------的補償。
A 信用風(fēng)險
B 通脹風(fēng)險
C 利率風(fēng)險
D 經(jīng)營風(fēng)險
66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯誤的是------。
A 是法人
B 以營利為目的
C 設(shè)立須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準
D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
67、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的部門為--D----。
A 財政部和中國證監(jiān)會
B 國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C 國務(wù)院和中國證監(jiān)會
D 司法部和中國證監(jiān)會
68、根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由---C--推薦并向中國證監(jiān)會申報。
A 另一家上市公司
B 證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)
C 主承銷商
D 承銷團
69、下列行為方式不屬于操縱市場的為--C----。
A 虛買虛賣
B合謀
C 內(nèi)幕交易
D 連續(xù)交易操縱
70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權(quán)-D------。
A 制定公司的經(jīng)營方針和投資方案
B 制定公司的基本管理制度
C 執(zhí)行股東大會的決議
D 對公司增發(fā)新股作出決定
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