二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分。共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有二項(xiàng)符合題目要求)
61、 上證企業(yè)債指數(shù)的樣本必須滿足的條件包括（　?。?。
A． 必須是在上海證券交易所上市交易的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
B． 必須是固定利率付息和一次還本付息的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
C． 必須是剩余期限在1年以上(含1年)的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
D． 必須是信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券
62、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（　?。?。
A． 為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B． 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C． 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D． 按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
63、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（　?。?。
A． 資產(chǎn)收益
B． 對(duì)公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理
C． 重大決策
D． 選擇管理者等
64、 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為（　?。?。
A． 歐式期權(quán)
B． 美式期權(quán)
C． 修正的美式期權(quán)
D． 修正的歐式期權(quán)
65、 證券市場(chǎng)的形成主要?dú)w因于（　?。?。
A． 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B． 股份制的發(fā)展
C． 信用制度的發(fā)展
D． 國家政策的支持
66、 滬深300指數(shù)定期調(diào)整要求有（　?。?br />A． 原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B． 樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留
C． 調(diào)整方案提前4周公布
D． 每次調(diào)整的比例定為不超過10%
67、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的來源包括（　?。?。
A． 項(xiàng)目投資決策失誤
B． 不注意技術(shù)更新
C． 不注意市場(chǎng)調(diào)查
D． 銷售決策失誤
68、 證券公司（　?。┍仨毥?jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A． 變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B． 設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C． 變更公司章程中的一般條款
D． 變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
69、 股息的具體形式可以是（　　）。
A． 建業(yè)股息
B． 股票股息
C． 財(cái)產(chǎn)股息
D． 負(fù)債股息
70、 符合《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)權(quán)益處理要求的是（　?。?。
A． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)
B． 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶
D． 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)