三、判斷題
　　1．【解析】答案為B。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。國(guó)家股和國(guó)有法人股共同構(gòu)成了國(guó)有股權(quán)。
　　2．【解析】答案為A。略
　　3．【解析】答案為A。略
　　4．【解析】答案為B。債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人要按期支付利息并償還本金。
　　5．【解析】答案為B。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是一種證權(quán)證券。
　　6．【解析】答案為A。略
　　7．【解析】答案為A。略
　　8．【解析】答案為B。股票不是物權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券，而處分公司資產(chǎn)權(quán)利屬于物權(quán)證券，所以股東無(wú)權(quán)處分公司資產(chǎn)。
　　9．【解析】答案為B?？哨H回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對(duì)贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。
　　10．【解析】答案為B。通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)的影響是不確定的，可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浂鴮?dǎo)致公司營(yíng)業(yè)額增加，從而使股市上揚(yáng)，也可能使公司成本增加導(dǎo)致股市下跌。
　　11．【解析】答案為B。1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。
　　12．【解析】答案為B。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)無(wú)形的分散市場(chǎng)。
　　13．【解析】答案為A。略
　　14．【解析】答案為A。略
　　15．【解析】答案為B。證券發(fā)行市場(chǎng)又稱“一級(jí)市場(chǎng)”或“初級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
　　16．【解析】答案為B。金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
　　17．【解析】答案為B。在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，并不必然得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證，只是有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。
　　18．【解析】答案為B。質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。
　　19．【解析】答案為B。可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。
　　20．【解析】答案為B。貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買(mǎi)限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。
　　21．【解析】答案為A。略
　　22．【解析】答案為A。略
　　23．【解析】答案為B。附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在；而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。
　　24．【解析】答案為B。金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照約定價(jià)格而非當(dāng)期價(jià)格買(mǎi)賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。
　　25．【解析】答案為A。略
　　26．【解析】答案為A。略
　　27．【解析】答案為B。用于規(guī)避外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)的期貨是外匯期貨，外匯期貨是最先產(chǎn)生的品種，它以外匯匯率為基礎(chǔ)工具。
　　28．【解析】答案為B。期權(quán)交易的基礎(chǔ)金融工具更廣泛，可作為期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易。
　　29．【解析】答案為B。管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比與風(fēng)險(xiǎn)成正比。
　　30．【解析】答案為B?？赊D(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切
　　特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人；在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，持有者由債權(quán)人變成股權(quán)所有者，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系。
　　31．【解析】答案為A。略
　　32．【解析】答案為A。略
　　33．【解析】答案為A。略
　　34．【解析】答案為B。證券交易所不是政府機(jī)關(guān)，而是實(shí)行自律管理的法人。
　　35．【解析】答案為B。發(fā)行股票、債券、證券者都是資金需求者。
　　36．【解析】答案為B。大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的總成交量。
　　37．【解析】答案為B。公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
　　38．【解析】答案為B。投資基金是專門(mén)為中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。
　　39．【解析】答案為B。證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣的收益或者證券買(mǎi)賣的損失做出承諾。
　　40．【解析】答案為A。略
　　41．【解析】答案為A?！吨腥A人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。
　　42．【解析】答案為A。略
　　43．【解析】答案為B。證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。
　　44．【解析】答案為B。虛擬資本的價(jià)格總額可能小于實(shí)際資本額，也可能大于實(shí)際資本額。虛擬資本的變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
　　45．【解析】答案為B。債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行三種。
　　46．【解析】答案為B。境內(nèi)居民個(gè)人可以用境外匯入的外匯資金從事B股交易。
　　47．【解析】答案為A。略
　　48．【解析】答案為B。截至2008年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)53家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，其中2003年5月27日瑞士銀行成為中國(guó)批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
　　49．【解析】答案為B。有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒(méi)有價(jià)值，但它代表了一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可以憑借該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入。
　　50．【解析】答案為B。期權(quán)價(jià)格是由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值組成的。
　　51．【解析】答案為B。中小企業(yè)板上市的公司可以不進(jìn)行累計(jì)投票詢價(jià)。
　　52．【解析】答案為B?！妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)發(fā)行人的凈利潤(rùn)和兩個(gè)輔助指標(biāo)分別作了規(guī)定，要求凈利潤(rùn)須滿足最近3年連續(xù)盈利，且3年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于3000萬(wàn)元。
　　53．【解析】答案為A。略
　　54．【解析】答案為B。題干所述為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
　　55．【解析】答案為A。略
　　56．【解析】答案為B?！蹲C券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，具有證券業(yè)從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人。
　　57．【解析】答案為B。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。
　　58．【解析】答案為B。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，分配比例不得少于基金凈收益的90%。
　　59．【解析】答案為A。略
　　60．【解析】答案為B。從某種程度上，子公司是獨(dú)立于母公司之外的另一公司，所以具體獨(dú)立的法人資格。
　　考試大為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，針對(duì)各個(gè)科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí)，提供免費(fèi)在線估分！
　　考試大全新推出考試應(yīng)用平臺(tái)>>
　　在線模場(chǎng)｜章節(jié)練習(xí)｜報(bào)考訂閱｜免費(fèi)課程｜你問(wèn)我答｜每日一練
更多推薦：
考試大最新推出“做習(xí)題，贏大獎(jiǎng)”點(diǎn)擊進(jìn)入賽場(chǎng)！
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題