二、多項選擇題
　　1．【解析】答案為BCD。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種。擔保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱為“第三者”)如政府、信譽好的銀行、舉債公司的母公司等。
　　2．【解析】答案為ABCD。利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性。利率提高會導致公司融資成本的提高，所以導致股價下降，因而利率與證券價格呈反方向變化。長期債券的利率風險大于短期債券，所以利率風險對不同證券的影響是不同的。
　　3．【解析】答案為AC。債券不能收回投資的風險主要有兩種情況：(1)債務人不履行債務，即債務人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金；(2)流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。
　　4．【解析】答案為AC。封閉式基金單位價格盡管不必然反映資產凈值，但是很明顯會受資產凈值的影響。此外，封閉式基金單位價格還受市場供求狀況的影響。
　　5．【解析】答案為BCD。根據《證券市場禁入規(guī)定》，被認定為市場禁入者，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
　　6．【解析】答案為ABD。根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，通?？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態(tài)劃分為三類：現(xiàn)貨交易、遠期交易、期貨交易。
　　7．【解析】答案為AD。有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權比例，為股票發(fā)行價格的確定提供依據。無面額股票發(fā)行或者轉讓較靈活，便于分割。
　　8．【解析】答案為CD。股票和債券的資金需求方和供給方直接聯(lián)系，屬于直接投資工具。C、D選項中的基金和儲蓄存款屬于間接投資工具。
　　9．【解析】答案為AD。股票的票面價值又稱“面值”，即在股票票面上標明的金額，因此A選項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，故D選項錯誤。
　　10．【解析】答案為ABC。按照是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。記名股票的特點是：股東權利屬于記名股東；可以一次或者分次繳納出資；轉讓相對復雜或者受限制；便于掛失。
　　11．【解析】答案為ABD。證券市場的結構可以有許多種，較為重要的結構有：層次結構、品種結構、交易場所結構。
　　12．【解析】答案為ABCD。證券服務機構包括證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構等。
　　13．【解析】答案為ABCD。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性買賣和其他咨詢業(yè)
　　務都是證券公司的主要業(yè)務。此外證券公司的主要業(yè)務還包括證券經紀、財務顧問、證券資產管理等。
　　14．【解析】答案為BC。每股收益和凈資產收益率是衡量公司盈利性最常用的指標。
　　15．【解析】答案為ABC。監(jiān)事會沒有更換經理層人員的權利，所以D選項錯誤。
　　16．【解析】答案為ABC。我國證券投資基金發(fā)展呈現(xiàn)出以下特點：(1)基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式；(2)基金產品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化；(3)中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。
　　17．【解析】答案為ABC。契約型基金的當事人包括管理人、托管人和投資者。
　　18．【解析】答案為BCD。憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用為擔保，而且免繳利息稅。兩者的不同之處有：(1)申請購買手續(xù)不同；(2)債權記錄方式不同；(3)付息方式不同；(4)到期兌付方式不同；(5)發(fā)行對象不同；(6)承辦機構不同。
　　19．【解析】答案為ACD。B選項應改為：最近3年未受過刑事處罰。
　　20．【解析】答案為ABC。證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途共有九項。D選項不屬于誠信信息的用途。
　　21．【解析】答案為BCD。根據選擇權的劃分，金融期權可以劃分為買入期權和賣出期權。按照合約規(guī)定的履約時間可分為歐式期權、關式期權和修正的美式期權。按照基礎資產性質的不同可以分為股權類期權、利率期權和貨幣期權等。
　　22．【解析】答案為ACD。證券登記結算公司的保證交收的目的并不是B選項“集中資金”，而是為了提高效率、降低風險、減少成本。
　　23．【解析】答案為ABCD。基金管理機構、保險公司、證券公司和其他資產管理機構符合條件都可以成為合格的境外機構投資者。
　　24．【解析】答案為ABCD。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。
　　25．【解析】答案為BCD。合謀并不需要地點的相似性，所以A選項錯誤。
　　26．【解析】答案為ACD。B選項是證券監(jiān)管的內容之一，但不是主要目標。
　　27．【解析】答案為ABC。結算所是期貨交易的專門清算機構，通常附屬于交易所，因此D選項錯誤。
　　28．【解析】答案為ABD?；鹫心颊f明書、臨時報告、涉及基金托管義務的訴訟都是《證券投資基金信息披露管理辦法》要求披露的內容。證券投資業(yè)績預測報告是公開披露基金信息禁止的行為之一。
　　29．【解析】答案為CD。上海證券交易所的綜合指數(shù)包括：(1)上證綜合指數(shù)；(2)新上證綜合指數(shù)。
　　30．【解析】答案為ABCD。期貨價格是圍繞理論價格上下波動的，A、B、C、D四個選項都是使期貨價格上下波動的因素。
　　31．【解析】答案為BCD。A選項中“應收賬款證券化”是根據基礎產品劃分的。而不是根據證券化產品的屬性劃分的。
　　32．【解析】答案為ABCD?！蹲C券法》規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或買賣價格。之所以有這樣的規(guī)定，是因為我國證券市場還很不成熟，如果允許證券公司接受客戶的全權委托，證券公司就可能利用客戶的賬戶和資金翻炒證券，擾亂市場，并為公司牟利而損害客戶的利益。
　　33．【解析】答案為BD。恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權平均法計算；恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股。
　　34．【解析】答案為AD。欺詐發(fā)行股票、債券罪，是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。自然人犯本罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　35．【解析】答案為ABC。債券的票面價值是債券的基本要素，國債不可能沒有面值，所以D錯誤。
　　36．【解析】答案為ABC。投資使得證券看上去雜亂無序，但是正是這種雜亂無序的市場波動才能發(fā)揮價格平衡、增強流動性、分散價格變動風險的作用。D選項認為投機使證券市場更有序是不恰當?shù)摹?
　　37．【解析】答案為ABC。我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度。
　　38．【解析】答案為AD。20世紀50年代我國發(fā)行了兩種國債：一種是1950年發(fā)行的人民勝利折實公債，一種是1954年至1958年發(fā)行的國家經濟建設公債。
　　39．【解析】答案為ABCD。按照期權的基礎資產特點分類，除了A、B、C、D選項的四種之外，金融期權還包括股票期權。
　　40．【解析】答案為ABC。證券管理機構并不是發(fā)行市場的組成部分，而是全程監(jiān)控管理證券市場。
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