二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)
　　1．保證公司債券的擔保人可以是（　?。?。
　　A．發(fā)行人
　　B．政府
　　C．信譽好的銀行
　　D．舉債公司的母公司
　　2．下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
　　A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
　　B．利率與證券價格呈反方向變化
　　C．利率提高會導致公司融資成本的提高
　　D．利率風險對不同證券的影響是不同的
　　3．導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是（　?。?。
　　A．債務人不履行債務，即債務人不能按時足額按約定的利息支付或者償還本金
　　B．惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值
　　C．流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失
　　D．債權人的意外消亡
　　4．影響封閉式基金單位價格的直接因素有（　?。?。
　　A．資產(chǎn)凈值
　　B．基金收益
　　C．市場供求狀況
　　D．基金風險
　　5．被認定為市場禁人者，（　?。?。
　　A．可以暫時擔任上市公司的高級管理人員
　　B．不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務
　　C．不得繼續(xù)擔任原上市公司董事
　　D．不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務
　　6．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（　?。?。
　　A．現(xiàn)貨交易
　　B．遠期交易
　　C．衍生交易
　　D．期貨交易
　　7．有面額股票的特點是（　?。?。
　　A．可以明確表示每股所代表的股權比例
　　B．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活
　　C．便于股票分割
　　D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
　　8．下列屬于間接投資工具的是（　?。?。
　　A．股票
　　B．債券
　　C．基金
　　D．儲蓄存款
　　9．下列關于股票價值與價格的敘述，不正確的是（　?。?。
　　A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
　　B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
　　C．股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
　　D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響
　　10．記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，其具有（　?。┨攸c。
　　A．不必一次繳足股款
　　B．轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制
　　C．便于掛失
　　D．要求一次繳足股款
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