三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。)
　　1．如果是具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。國(guó)有法人股不屬于國(guó)有股權(quán)。（　?。?
　　2．上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，為非流通股可上市交易做出的制度安排。（　?。?
　　3．指數(shù)基金可以避免由于基金持股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?
　　4．債券的償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（　　）
　　5．設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。（　?。?
　　6．我國(guó)和日本把股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（　?。?
　　7．股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（　　）
　　8．股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者、處分公司資產(chǎn)等權(quán)利。（　?。?
　　9．可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司一旦贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷。（　?。?
　　10．通貨膨脹一定會(huì)抑制股票市場(chǎng)。（　?。?
　　11．1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國(guó)期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。（　?。?
　　12．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)無(wú)形的集中市場(chǎng)。（　?。?
　　13．公司(企業(yè))證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業(yè))債券及商業(yè)票據(jù)等。（　?。?
　　14．證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資本所有權(quán)或使用權(quán)的回報(bào)。（　?。?
　　15．證券發(fā)行市場(chǎng)又稱“二級(jí)市場(chǎng)”或“次級(jí)市場(chǎng)”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。（　?。?
　　16．金融債券的發(fā)行主體只能是銀行。（　?。?
　　17．在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（　　）
　　18．抵押債券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)抵押債券的處置權(quán)。（　　）
　　19．可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了優(yōu)先股股票的看漲期權(quán)。（　?。?
　　20．股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。（　　）
　　21．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。（　?。?
　　22．獨(dú)立衍生工具的價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)，變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系。（　?。?
　　23．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券相同之處是在行使認(rèn)購(gòu)權(quán)或轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。（　　）
　　24．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。（　?。?
　　25．契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（　?。?
　　26．期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化的合約是為了便于交易雙方在合約到期前分別做一筆相反的交易進(jìn)行對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（　?。?
　　27．利率期貨是以外匯匯率為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)。（　　）
　　28．一般地說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。（　?。?
　　29．管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)成反比。
　　30．可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，持有者并沒(méi)有由債權(quán)人變成股權(quán)所有者，只是形式擁有而沒(méi)有實(shí)際權(quán)利。（　　）
　　31．附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響。（　?。?
　　32．2010年4月16日，中國(guó)金融期貨交易所首份合約正式上市交易。（　?。?
　　33．首次公開(kāi)發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。（　?。?
　　34．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的政府機(jī)關(guān)。（　?。?
　　35．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（　　）
　　36．證券交易規(guī)則規(guī)定，大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)，但要納入指數(shù)計(jì)算，計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤(pán)后計(jì)人該證券的成交總量。（　?。?
　　37．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?
　　38．投資基金是專門(mén)為大投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具。（　?。?
　　39．證券公司可以以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)客戶證券買賣的收益做出承諾，但不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的損失做出承諾。（　?。?
　　40．證券公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，但對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長(zhǎng)決定。（　　）
　　41．依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，任何單位和個(gè)人在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。（　?。?
　　42．在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒(méi)有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（　?。?
　　43．證券交易所上市證券的清算和交收由證券公司集中完成。（　?。?
　　44．虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。（　?。?
　　45．債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行兩種。（　?。?
　　46．境內(nèi)居民個(gè)人可以用境外匯入的外匯資金從事A股交易。（　?。?
　　47．證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)構(gòu)成的。（　?。?
　　48．中國(guó)批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。（　?。?
　　49．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。（　　）
　　50．期權(quán)價(jià)格由內(nèi)在價(jià)值和外在價(jià)值組成。（　　）
　　51．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。（　?。?
　　52．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》要求凈利潤(rùn)須滿足最近5年連續(xù)盈利，且5年累計(jì)凈利潤(rùn)不低于1億元。（　?。?
　　53．證券公司的注冊(cè)資本有5000萬(wàn)元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。（　?。?
　　54．中國(guó)證監(jiān)會(huì)有“監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分”的職責(zé)。（　?。?
　　55．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（　?。?
　　56．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中，從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（　　）
　　57．為獲得上市公司的控制股權(quán)而購(gòu)買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。（　?。?
　　58．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少2次分配收益。（　　）
　　59．所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。（　?。?
　　60．公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具有法人資格。（　?。?BR>　　考試大為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，針對(duì)各個(gè)科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí)，提供免費(fèi)在線估分！
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