一、單選題
　　1、我國(guó)家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（　?。?。
　　A、中信證券公司
　　B、深圳特區(qū)證券公司
　　C、海通證券公司
　　D、華泰證券公司
　　2、我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（　　）。
　　A、私營(yíng)合伙企業(yè)
　　B、私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
　　C、有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D、非法人組織形式
　　3、截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司（　　）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
　　A、100
　　B、108
　　C、158
　　D、170
　　4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本限額為人民幣（　?。?。
　　A、5000萬(wàn)元
　　B、1億元
　　C、2億元
　　D、5億元
　　5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（　　）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
　　A、3個(gè)月
　　B、6個(gè)月
　　C、9個(gè)月
　　D、1年
　　6、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（　　）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
　　A、中國(guó)人民銀行
　　B、財(cái)政部
　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求近一年凈資本不低于（　?。﹥|元。
　　A、10
　　B、12
　　C、15
　　D、20
　　8、1998年后，（　?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
　　A、財(cái)政部
　　B、中國(guó)人民銀行
　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
　　D、國(guó)務(wù)院
　　9、IB制度起源于（　　），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
　　A、日本
　　B、中國(guó)香港
　　C、美國(guó)
　　D、德國(guó)
　　10、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
　　B、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
　　C、必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
　　D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
　　11、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（　　）。
　　A、健全性
　　B、合法性
　　C、制衡性
　　D、獨(dú)立性
　　12、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)不對(duì)的是（　?。?。
　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為
　　B、自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶(hù)審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶(hù)等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
　　C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本限額為5億元，凈資本限額為1億元
　　D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，因此，在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
　　13、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
　　B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
　　C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
　　D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
　　14、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（　?。┯?jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
　　15、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶(hù)交易結(jié)算資金總額的（　?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
　　A、0、5%
　　B、1%
　　C、3%
　　D、5%
　　16、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人是（　?。?
　　A、證券登記結(jié)算公司B證券交易所
　　C、證券公司
　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　17、下面可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是（　?。?
　　A、持有或控制該上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人
　　B、從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上
　　C、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
　　D、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬
　　18、下列選項(xiàng)中，（　?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
　　A、自有資金可以少于人民幣3億元
　　B、必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
　　D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
　　19、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（　?。┙Y(jié)算制度。
　　A、獨(dú)立法人
　　B、社團(tuán)法人
　　C、會(huì)員法人
　　D、多級(jí)法人
　　20、（　　）成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
　　A、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
　　B、深圳證券登記結(jié)算公司
　　C、上海證券登記結(jié)算公司
　　D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
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