二、多選題
　　1、2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　　）。
　　A、完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
　　B、對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
　　C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
　　D、確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
　　2、2004年以來，針對一批證券公司累積風(fēng)險爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問題，中國證監(jiān)會對證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是（　?。?。
　　A、建立了證券公司市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制
　　B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營、超比例持股、保本保底委托理財?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險公司被平穩(wěn)處置，化解了長期積累的巨大風(fēng)險
　　C、全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控制度
　　D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國債回購、證券自營等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶
　　3、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　?。?
　　A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　B、有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
　　C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
　　4、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有（　?。?。
　　A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
　　5、證券公司經(jīng)營（　?。┲械娜魏我豁?，注冊資本限額為人民幣l億元。
　　A、證券經(jīng)紀(jì)
　　B、證券自營
　　C、證券承銷與保薦
　　D、證券投資咨詢
　　6、證券公司經(jīng)營（　?。┮约捌渌麡I(yè)務(wù)中任何兩項以上的業(yè)務(wù)，注冊資本限額為人民幣5億元。
　　A、證券承銷與保薦
　　B、證券自營
　　C、證券資產(chǎn)管理
　　D、證券經(jīng)紀(jì)
　　7、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)（　?。?。
　　A、招攬投資者從事股指期貨交易
　　B、接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣
　　C、為投資者下單交易提供便利
　　D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
　　8、證券公司的（　?。┍仨毥?jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
　　B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
　　C、變更公司章程中的一般條款
　　D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
　　9、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是（　?。?
　　A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
　　B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
　　C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正
　　D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
　　10、股東出現(xiàn)（　?。┑模瑧?yīng)當(dāng)及時通知證券公司。
　　A、質(zhì)押所持有的股權(quán)
　　B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
　　C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
　　D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
　　11、關(guān)于證券公司描述正確的是（　?。?。
　　A、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
　　B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
　　C、在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
　　12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（　?。?
　　A、凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
　　B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
　　C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
　　D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
　　13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。
　　A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
　　B、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
　　C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
　　D、按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
　　14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定（　?。?。
　　A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
　　B、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
　　C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
　　D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
　　15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施（　?。?
　　A、限制業(yè)務(wù)活動
　　B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
　　C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
　　D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
　　16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（　?。?
　　A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用
　　B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程
　　C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險
　　D、有利于提高市場結(jié)算效率
　　17、會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　?。?
　　A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
　　B、60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
　　C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
　　D、有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
　　18、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
　　A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
　　B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
　　C、近5年未受到刑事處罰，近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
　　D、近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
　　19、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有（　　）。
　　A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
　　B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
　　C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬
　　D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
　　20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括（　?。?。
　　A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
　　B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
　　C、禁止相互持股的情形
　　D、要求建立風(fēng)險隔離制度
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