21、通常由（　?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
　　A、證券登記結(jié)算公司
　　B、中國證券業(yè)協(xié)會
　　C、證券交易所
　　D、證券公司
　　22、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是（　　）。
　　A、即時交付
　　B、集中交付
　　C、貨銀對付
　　D、貨銀交付
　　23、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（　?。?。
　　A、總額結(jié)算
　　B、凈額結(jié)算
　　C、差額結(jié)算
　　D、統(tǒng)一結(jié)算
　　24、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（　?。﹥蓚€環(huán)節(jié)。
　　A、開戶和委托
　　B、開戶和交易
　　C、委托和交易
　　D、委托和結(jié)算
　　25、對注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯誤的是（　?。?。
　　A、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
　　B、取得注冊會計師證書2年以上
　　C、不超過60周歲
　　D、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
　　26、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（　?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、25
　　27、《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（　?。﹥|元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)等。
　　A、1
　　B、2
　　C、3
　　D、4
　　28、證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限長不超過（　　）個工作日。
　　A、10
　　B、15
　　C、20
　　D、30
　　29、有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于（　　）萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（　?。┤f元才有資格申請會計師事務(wù)所證券許可證。
　　A、100，50
　　B、200，100
　　C、200，50
　　D、300，100
　　30、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（　　）計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
　　A、80%
　　B、90%
　　C、100%
　　D、120%
　　31、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（　　）年以上的經(jīng)驗。
　　A、2
　　B、3
　　C、4
　　D、5
　　32、證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（　　）。
　　A、保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
　　B、防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
　　C、保證客戶及證券公司資產(chǎn)的獲利水平
　　D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時
　　33、關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（　?。?。
　　A、凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)
　　B、凈資本基本計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整一/+中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
　　C、凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)
　　D、計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
　　34、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出。并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（　　）。
　　A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
　　C、融資融券業(yè)務(wù)
　　B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　D、證券自營業(yè)務(wù)
　　35、（　?。┦侵缸C券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。
　　A、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C、融資融券業(yè)務(wù)
　　D、證券自營業(yè)務(wù)
　　36、證券公司經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項目股票、公司債券金額的（　　）計算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
　　A、30%、l5%
　　B、30%、8%
　　C、15%、8%
　　D、10%、4%
　　37、證券公司集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（　　），也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%
　　A、5%
　　B、10%
　　C、15%
　　D、20%
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