判斷題
1.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P201
2.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。參見(jiàn)教材P201
3.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208
4.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P259
5.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。參見(jiàn)教材P232
6.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。參見(jiàn)教材P236
7.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P235
8.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P234
9.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。參見(jiàn)教材P233
10.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P215
11.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：成交量在收盤(pán)后計(jì)入該證券的成交總量。參見(jiàn)教材P226
12.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P229
13.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分。參見(jiàn)教材P235
14.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P224
15.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：兩家證券交易所均按會(huì)員制方式組成。參見(jiàn)教材P213
16.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：證券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格。參見(jiàn)教材P212
17.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
18.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P210
19.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P212
20.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P211
21.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種：一是自行銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo)；二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以承銷(xiāo)為主。參見(jiàn)教材P202
22.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P208-209
23.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：提示：不超過(guò)最近l期末凈資產(chǎn)額的40%。參見(jiàn)教材P207
24.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金。參見(jiàn)教材P260
25.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P260
26.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P253
27.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。參見(jiàn)教材P211
28.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P227
29.
【正確答案】：錯(cuò)
【答案解析】：集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。參見(jiàn)教材P229
30.
【正確答案】：對(duì)
【答案解析】：參見(jiàn)教材P251
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