第 1 題 基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（ ?。?。
【正確答案】： B
【參考解析】：
第 2 題 按照《公司法》的規(guī)定，股東大會是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（?。?
【正確答案】： D
……
二、不定項選擇題0.5分（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。
【正確答案】： B, C
【參考解析】： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣50000萬元，在申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第 62 題 下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券公司的業(yè)務(wù)范圍的包括（ ?。?。
【正確答案】： B, C
……
二、不定項選擇題1分（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，具體包括（ ）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 第 102 題 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有：①發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力；②發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間；③發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出；④對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。 （ ?。?BR>【正確答案】： 錯
第 122 題 股份公司一旦退市，證券公司不得為其交易提供中介服務(wù)。 （ ?。?BR>【正確答案】： 對
【參考解析】： 對于社會公眾持有的退市公司的股份，證券公司可以以其業(yè)務(wù)設(shè)施提供代辦轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
……
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