判斷題
1.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。（ ?。?BR> 對 錯
2.證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。（ ?。?BR> 對 錯
3.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ?。?BR> 對 錯
4.1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。（ ）
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5.990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經營機構的業(yè)務開始轉入集中交易市場。（ ）
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6.證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司；二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。（ ?。?BR> 對 錯
7.按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業(yè)部的業(yè)務。分公司經授權經營證券自營業(yè)務或者證券資產管理業(yè)務的，不得經營其他業(yè)務。（ ）
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8.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。經中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（ ?。?BR> 對 錯
9.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。（ ?。?BR> 對 錯
10.證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。（ ?。?BR> 對 錯
11.證券公司申請在全國范圍內設立營業(yè)部時，上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評價類別在A類。（ ?。?BR> 對 錯
12.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（ ?。?BR> 對 錯
13.根據我國現行相關制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務。（ ）
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14.證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ?。?BR> 對 錯
15.在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。（ ?。?BR> 對 錯
16.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（ ?。?BR> 對 錯
17.證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（ ）
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18.證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（ ?。?BR> 對 錯
19.證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ）
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20.證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的，在創(chuàng)新業(yè)務試點階段，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（ ?。?BR> 對 錯
21.鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（ ?。?BR> 對 錯
22.證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（ ?。?BR> 對 錯
23.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢!業(yè)務。（ ）
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24.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當有500萬元人民幣以上的注冊資本。（ ?。?BR> 對 錯
25.證券公司經營融資融券業(yè)務的，應當分別按對客戶融資業(yè)務規(guī)模、融券業(yè)務規(guī)模的8%計算融資融券業(yè)務風險資本準備。（ ）
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