【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品；LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回；LOF是用現(xiàn)金申購和贖回。
32．【答案】B
【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。
33．【答案】B
【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現(xiàn)金。
34．【答案】A
【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。
35．【答案】B
【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務，而期權(quán)的賣方只有義務而沒有權(quán)利。
36．【答案】B
【解析】看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
37．【答案】B
【解析】認股權(quán)證的換股比例越高，認股權(quán)證的價值越大。
38．【答案】A
【解析】認股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進行，也可以在場外交易市場進行。
39．【答案】B
【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。
40．【答案】B
【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。
41．【答案】A
【解析】當公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。
42．【答案】B
【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
43．【答案】A
【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務關(guān)系。
44．【答案】B
【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。
45．【答案】B
【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)投資者，不包括個人投資者。
46．【答案】B
【解析】詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。
47．【答案】B
【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
48．【答案】A
【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。
49．【答案】B
【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。
50．【答案】A
【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。
51．【答案】A
【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。
52．【答案】B
【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。
53．【答案】A
【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。
54．【答案】B
【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格；②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。
55．【答案】B
【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。
56．【答案】B
【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務監(jiān)管模式。
57．【答案】B
【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。
58．【答案】B
【解析】會計師事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。
59．【答案】B
【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構(gòu)注冊會計師)。
60．【答案】A
【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題
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