1．【答案】 ACD
【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2．【答案】BC
【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對市場影響力大等特點(diǎn)。A、D兩項(xiàng)是個(gè)人投資者的特點(diǎn)。
3．【答案】ABCD
【解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式上網(wǎng)競價(jià)方式等。
4．【答案】ABCD
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價(jià)證券即指資本證券。A選項(xiàng)商業(yè)證券屬于貨幣證券。
5．【答案】ABD
【解析】C選項(xiàng)應(yīng)為有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。
6．【答案】ABCD
【解析】金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
7．【答案】AB
【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。
8．【答案】ABCD
【解析】證券的概念應(yīng)注意。
79．【答案】ABC
【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
10．【答案】AD
【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。
11．【答案】ABCD
【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；③證券自營業(yè)務(wù)；④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)；⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；⑥融資融券業(yè)務(wù)。
12．【答案】 BCD
【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)；②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；③搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員的業(yè)務(wù)交流；⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項(xiàng)是證券交易所的主要職責(zé)之一。
13．【答案】ABC
【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。
14．【答案】ABC
【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。
15．【答案】ABCD
【解析】除題中四項(xiàng)外，還包括封閉式基金等。
16．【答案】CD
【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。
17．【答案】ABC
【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
18．【答案】ABCD
【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
19．【答案】ABCD
【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。
20．【答案】ABCD
【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要；②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
2010年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》全真試題
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