121、證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括（　?。?。
A．基本信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．警示信息
D．處罰處分信息
122、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的共同之處在于（　?。?。
A．兩者的發(fā)行時(shí)間相同
B．持有者都有權(quán)利而無(wú)義務(wù)
C．兩者都有杠桿效應(yīng)
D．兩者的價(jià)格波動(dòng)幅度都大于股票
123、上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（　?。?。
A．身份證
B．資金賬戶卡
C．證券賬戶卡
D．證券交易卡
124、在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，哪些說(shuō)法是正確的?（　?。?br />A．結(jié)算所以公司形式組建
B．結(jié)算所通常采用會(huì)員制
C．所有交易必須通過(guò)會(huì)員進(jìn)行
D．交易雙方不得直接交割清算
125、下面關(guān)于認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證的說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．按持有人權(quán)利分類可以把權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
C．備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行
D．備兌權(quán)證增加了股份公司的股本
126、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因，是（　?。?。
A．債券利息固定
B．債券有固定的本金償還期
C．債券價(jià)格波動(dòng)小
D．債券品種多
127、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（　　）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
128、在中國(guó)境內(nèi)，（　?。┑陌l(fā)行和交易，適用證券法。
A．股票
B．公司債券
C．政府債券
D．國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
129、國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要來(lái)源于（　?。?。
A．國(guó)有企業(yè)改組股份公司時(shí)擁有的凈資產(chǎn)
B．代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
C．社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)的股份
D．代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資
130、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說(shuō)法正確的是（　?。?
A．基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬
B．基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C．基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
D．基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)