三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò),正確的選√,錯(cuò)誤的選X。)
102、2001年3月中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立。 ( )
103、一般情況下,基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨手一致,即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng),基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金,其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。( ?。?br />104、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù),證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔(dān)保物。( ?。?br />105、目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。 ( ?。?br />106、外國(guó)債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券。( ?。?br />107、取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。( ?。?br />108、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則,實(shí)質(zhì)上是一 種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。( ?。?br />109、中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段,提高再貼現(xiàn)率,收緊銀根,使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高,導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格下降。 ( ?。?br />110、紐約證券交易所收購了美國(guó)群島電子交易公司,成立了紐約證券交易所集團(tuán)公司,并于2006年3月8日在紐約證券交易所掛牌上市,這意昧著紐交所將結(jié)束長(zhǎng)達(dá)213年的會(huì)員制而轉(zhuǎn)為盈利性上市公司。 ( )
111、歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣,但是不能使用復(fù)合貨幣單位。 ( ?。?br />